國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書(2019年第三號)
2019-12-31 文字大小 【 】 【打印
            

國泰大健康股票型證券投資基金
更新招募說明書
(2019年第三號)
基金管理人:國泰基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書(2019年第三號)
目 錄
第一部分 緒言 ............................................................................................................................... 4
第二部分 釋義 ............................................................................................................................... 5
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 8
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 22
第五部分 相關服務機構 ............................................................................................................. 25
第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 40
第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 41
第八部分 基金份額的申購與贖回 ............................................................................................. 41
第九部分 基金的投資 ................................................................................................................. 49
第十部分 基金的業績 ................................................................................................................. 58
第十一部分 基金的財產 ............................................................................................................. 59
第十二部分 基金資產估值 ......................................................................................................... 59
第十三部分 基金的收益與分配 ................................................................................................. 63
第十四部分 基金費用與稅收 ..................................................................................................... 64
第十五部分 基金的會計與審計 ................................................................................................. 66
第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 66
第十七部分 風險揭示 ................................................................................................................. 72
第十八部分 基金的終止與清算 ................................................................................................. 77
第十九部分 基金合同內容摘要 ................................................................................................. 79
第二十部分 托管協議內容摘要 ................................................................................................. 92
第二十一部分 對基金份額持有人的服務 ............................................................................... 109
第二十二部分 其他應披露事項 ............................................................................................... 109
第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式 ........................................................................... 110
第二十四部分 備查文件 ........................................................................................................... 110
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書(2019年第三號)
重要提示
本基金經中國證券監督管理委員會證監許可【2015】1293號文注冊募集。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,
但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資
本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能
力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根
據所持有的基金份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險
包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素變化對證券價格產生影響而形成的系統性風險,
個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,
基金管理人在基金管理實施過程中產生的運作管理風險,本基金的特定風險等。
本基金投資股指期貨,股指期貨存在一定的市場風險、信用風險、流動性風險、操作風
險與法律風險。
本基金投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小微型企
業采用非公開方式發行和轉讓的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在
較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所
持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。
本基金投資資產支持證券,資產支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流動性風險、
提前償付風險、操作風險和法律風險。
本基金為股票型基金,屬于證券投資基金中預期風險和預期收益較高的品種,其預期風
險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票
或選擇不將基金資產投資于科創板股票,基金資產并非必然投資于科創板股票。
本基金投資科創板股票時,會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特
有風險,包括退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統性風險和政策風險等。
投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀基金合同、本招募說明書、基
金產品資料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投
資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資人自行負擔。
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當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本
基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
本招募說明書根據2019年9月1日生效的《信息披露辦法》和《基金合同》、《托管協
議》的修訂更新了相關章節,并更新了基金管理人章節的相關內容,上述內容更新截止日為
2019年11月15日。本招募說明書所載其他內容截止日為2019年8月3日,投資組合報告
為2019年2季度報告,凈值表現截止日為2019年6月30日。
第一部分 緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理
辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流
動性風險管理規定》”)和其他相關法律法規的規定以及《國泰大健康股票型證券投資基金基
金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是規定基金
合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,如本招募說明書內容與基金合同有沖突或不
一致之處,均以基金合同為準。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持
有人和基金合同當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份
額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9
月1日起執行。
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第二部分 釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指國泰大健康股票型證券投資基金
2、基金管理人:指國泰基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司
4、基金合同:指《國泰大健康股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有
效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國泰大健康股票型證券投
資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《國泰大健康股票型證券投資基金招募說明書》及
其更新
7、基金份額發售公告:指《國泰大健康股票型證券投資基金基金份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
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19、合格境外機構投資者:指符合現行有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內證
券市場的中國境外的機構投資者
20、人民幣合格境外機構投資者:指符合現行有效的相關法律法規規定運用來自境外的
人民幣資金進行境內證券投資的境外法人
21、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務。
24、銷售機構:指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取
得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
25、注冊登記業務:指基金注冊登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理
發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為國泰基金管理
有限公司或接受國泰基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構
27、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的
基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管等業務導致基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
個月
32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
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36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業務規則》:指《國泰基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人根據基金合同和招募說明書規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為
42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、申購
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
46、元:指人民幣元
47、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據投資收益、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
48、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他
資產的價值總和
49、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
51、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程
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52、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站
(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
54、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
55、基金產品資料概要:指《國泰大健康股票型證券投資基金基金產品資料概要》及其
更新(基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月
1日起執行)
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱:國泰基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
成立時間:1998年3月5日
法定代表人:陳勇勝
注冊資本:壹億壹仟萬元人民幣
聯系人:辛怡
聯系電話:021-31089000,400-888-8688
股權結構:
股東名稱 股權比例
中國建銀投資有限責任公司 60%
意大利忠利集團 30%
中國電力財務有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情況
截至2019年11月15日,本基金管理人共管理119只開放式證券投資基金:國泰金鷹
增長靈活配置混合型證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金(包括2只子基金,分別為
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國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金)、國泰金馬穩健回報證券投
資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價
值精選混合型證券投資基金(由金鼎證券投資基金轉型而來)、國泰金牛創新成長混合型證
券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金(由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型
而來)、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢混合型證券投資基金、國泰中小盤成長
混合型證券投資基金(LOF)(由金盛證券投資基金轉型而來)、國泰納斯達克100指數證券
投資基金、國泰價值經典靈活配置混合型證券投資基金(LOF)、上證180金融交易型開放
式指數證券投資基金、國泰上證180金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰事
件驅動策略混合型證券投資基金、國泰信用互利分級債券型證券投資基金、國泰成長優選混
合型證券投資基金、國泰大宗商品配置證券投資基金(LOF)、國泰現金管理貨幣市場基金、
國泰金泰靈活配置混合型證券投資基金(由國泰金泰平衡混合型證券投資基金變更注冊而
來,國泰金泰平衡混合型證券投資基金由金泰證券投資基金轉型而來)、國泰民安增利債券
型發起式證券投資基金、國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金、國泰估值優勢混合型
證券投資基金(LOF)(由國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金封閉期屆滿轉換而
來)、上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金、納斯達克100交易型開放式指數證
券投資基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、國泰黃金交易型開放式證券投
資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、國泰聚信價值優勢靈活配置混合型
證券投資基金、國泰民益靈活配置混合型證券投資基金(LOF)、國泰國策驅動靈活配置混
合型證券投資基金、國泰濃益靈活配置混合型證券投資基金、國泰安康定期支付混合型證券
投資基金(由國泰安康養老定期支付混合型證券投資基金更名而來)、國泰金鑫股票型證券
投資基金(由金鑫證券投資基金轉型而來)、國泰新經濟靈活配置混合型證券投資基金、國
泰國證食品飲料行業指數分級證券投資基金、國泰深證TMT50指數分級證券投資基金、國
泰國證有色金屬行業指數分級證券投資基金、國泰睿吉靈活配置混合型證券投資基金、國泰
興益靈活配置混合型證券投資基金、國泰互聯網+股票型證券投資基金、國泰央企改革股票
型證券投資基金、國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金、國泰大健康股票型證券投資
基金、國泰黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金、國泰融豐外延增長靈活配置混合型證
券投資基金(LOF)(由國泰融豐定增靈活配置混合型證券投資基金轉換而來)、國泰國證新
能源汽車指數證券投資基金(LOF)(由國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金轉型而
來,國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金由中小板300成長交易型開放式指數證券投
資基金轉型而來)、國泰中證軍工交易型開放式指數證券投資基金、國泰中證全指證券公司
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交易型開放式指數證券投資基金、國泰創業板指數證券投資基金(LOF)、國泰利是寶貨幣
市場基金、國泰安益靈活配置混合型證券投資基金、國泰普益靈活配置混合型證券投資基金、
國泰潤利純債債券型證券投資基金、國泰潤泰純債債券型證券投資基金、國泰融信靈活配置
混合型證券投資基金(LOF)(由國泰融信定增靈活配置混合型證券投資基金轉換而來)、國
泰景氣行業靈活配置混合型證券投資基金、國泰國證航天軍工指數證券投資基金(LOF)、
國泰民豐回報定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰中證申萬證券行業指數證券投資
基金(LOF)、國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金(由國泰保本混合型證券投資基
金變更而來)、國泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金、國泰大農業股票型證券投資基
金、國泰智能裝備股票型證券投資基金、國泰融安多策略靈活配置混合型證券投資基金、國
泰智能汽車股票型證券投資基金、上證10年期國債交易型開放式指數證券投資基金、國泰
瞬利交易型貨幣市場基金、國泰民安增益純債債券型證券投資基金(由國泰民安增益定期開
放靈活配置混合型證券投資基金轉型而來)、國泰中國企業信用精選債券型證券投資基金
(QDII)、國泰聚優價值靈活配置混合型證券投資基金、國泰可轉債債券型證券投資基金、
國泰招惠收益定期開放債券型證券投資基金、國泰江源優勢精選靈活配置混合型證券投資基
金、國泰聚利價值定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰量化成長優選混合型證券投
資基金、國泰優勢行業混合型證券投資基金、國泰價值精選靈活配置混合型證券投資基金、
國泰瑞和純債債券型證券投資基金、國泰嘉睿純債債券型證券投資基金、國泰恒生港股通指
數證券投資基金(LOF)、國泰聚禾純債債券型證券投資基金、國泰豐祺純債債券型證券投
資基金、國泰利享中短債債券型證券投資基金、國泰多策略收益靈活配置混合型證券投資基
金(由國泰新目標收益保本混合型證券投資基金變更而來)、國泰聚享純債債券型證券投資
基金、國泰豐盈純債債券型證券投資基金、國泰量化策略收益混合型證券投資基金(由國泰
策略收益靈活配置混合型證券投資基金變更而來,國泰策略收益靈活配置混合型證券投資基
金由國泰目標收益保本混合型證券投資基金轉型而來)、國泰鑫策略價值靈活配置混合型證
券投資基金(由國泰鑫保本混合型證券投資基金變更而來)、國泰價值優選靈活配置混合型
證券投資基金、國泰金鹿混合型證券投資基金(由國泰金鹿保本增值混合證券投資基金轉型
而來)、國泰消費優選股票型證券投資基金、國泰惠盈純債債券型證券投資基金、國泰潤鑫
定期開放債券型發起式證券投資基金(由國泰潤鑫純債債券型證券投資基金變更注冊而來)、
國泰惠富純債債券型證券投資基金、國泰農惠定期開放債券型證券投資基金、國泰信利三個
月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰民福策略價值靈活配置混合型證券投資基金
(由國泰民福保本混合型證券投資基金保本期到期變更而來)、國泰滬深300指數增強型證
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書(2019年第三號)
券投資基金(由國泰結構轉型靈活配置混合型證券投資基金轉型而來)、國泰中證生物醫藥
交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰中證生物醫藥交易型開放式指數證券投資基
金、國泰CES半導體行業交易型開放式指數證券投資基金、國泰中證500指數增強型證券
投資基金(由國泰寧益定期開放靈活配置混合型證券投資基金變更注冊而來)、國泰瑞安三
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰中證計算機主題交易型開放式指數證券投資
基金、國泰民安養老目標日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)、國泰民利策略收
益靈活配置混合型證券投資基金(由國泰民利保本混合型證券投資基金保本期到期變更而
來)、國泰興富三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰惠豐純債債券型證券投資
基金、國泰惠融純債債券型證券投資基金、國泰中證全指通信設備交易型開放式指數證券投
資基金、國泰裕祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰中證全指通信設備交易
型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金、國泰豐鑫純債債券型證券投資基金、國泰盛合
三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰惠信三年定期開放債券型證券投資基金、
國泰鑫睿混合型證券投資基金。另外,本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事
會社保基金資產管理人資格,目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19
日,本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。2008年2月14日,本基金管理人成為首
批獲準開展特定客戶資產管理業務(專戶理財)的基金公司之一,并于3月24日經中國證
監會批準獲得合格境內機構投資者(QDII)資格,囊括了公募基金、社保、年金、專戶理
財和QDII等管理業務資格。
三、主要人員情況
1、董事會成員
陳勇勝,董事長,碩士研究生,高級經濟師。1982年1月至1992年10月在中國建設
銀行總行工作,歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理(主持工作)。1992
年11月至1998年2月任國泰證券有限公司國際業務部總經理,公司總經理助理兼北京分公
司總經理。1998年3月至2015年10月在國泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至
1999年10月任總經理,1999年10月至2015年8月任董事長。2015年1月至2016年8月,
在中建投信托有限責任公司任紀委書記,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限責
任公司任監事長。2016年8月至11月,在建投投資有限責任公司、建投華文傳媒投資有限
責任公司任監事長、紀委書記。2016年11月起調入國泰基金管理有限公司任公司黨委書記,
2017年3月起任公司董事長、法定代表人。
方志斌,董事,碩士研究生。2005年7月至2008年7月,任職寶鋼國際經營財務部。
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2008年7月至2010年2月,任職金茂集團財務總部。2010年3月至今,在中國建銀投資有
限責任公司工作,歷任長期股權投資部助理業務經理、業務經理,戰略發展部業務經理、處
長。2014年4月至2015年11月,任建投華科投資有限責任公司董事。2014年2月至2017
年11月,任中國投資咨詢有限責任公司董事。2017年12月起任公司董事。
張瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中國建銀投資有限責任公司工作,先后
任股權管理部業務副經理、業務經理,資本市場部業務經理,策略投資部助理投資經理,公
開市場投資部助理投資經理,戰略發展部業務經理、組負責人,戰略發展部處長,現任戰略
發展部總經理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,碩士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY負責經濟研究;
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析師;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保險研究員;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006
年在CREDIT SUISSE任副總裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA歷任研究員/基金
經理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE權益部總監。2013-2019年任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE總經理。2019年4月起任Investments & Asset Management Corporate
Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董
事。
游一冰,董事,大學本科,英國特許保險學會高級會員(FCII)及英國特許保險師
(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中國人民保險公司總公司營業部助理經理;1994
年至1996年任中國保險(歐洲)控股有限公司總裁助理;1996年至1998年任忠利保險有
限公司英國分公司再保險承保人;1998年至2017年任忠利亞洲中國地區總經理;2002年至
今任中意人壽保險有限公司董事;2007年至今任中意財產保險有限公司董事;2007年至2017
年任中意財產保險有限公司總經理;2013年至今任中意資產管理有限公司董事;2017年至
今任忠利集團大中華區股東代表。2010年6月起任公司董事。
丁琪,董事,碩士,高級政工師。1994年7月至1995年8月,在西北電力集團物資總
公司任財務科職員。1995年8月至2000年5月,在西北電力集團財務有限公司任財務部干
事。2000年6月至2005年8月,在國電西北公司財務部任成本電價處干事、資金運營處副
處長。2005年8月至2012年10月,在中國電力財務有限公司西北分公司任副總經理(主
持工作)、總經理、黨組副書記。2012年10月至2014年11月,在中國電力財務有限公司
華中分公司任總經理、黨組副書記。2014年11月至今,在中國電力財務有限公司任副總經
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理、黨組成員、黨委委員。2019年4月起任公司董事。
周向勇,董事,碩士研究生,23年金融從業經歷。1996年7月至2004年12月在中國
建設銀行總行工作,先后任辦公室科員、個人銀行業務部主任科員。2004年12月至2011
年1月在中國建銀投資有限責任公司工作,任辦公室高級業務經理、業務運營組負責人。2011
年1月加入國泰基金管理有限公司,任總經理助理,2012年11月至2016年7月任公司副
總經理,2016年7月起任公司總經理及公司董事。
王軍,獨立董事,博士研究生,教授。1986年起在對外經濟貿易大學法律系、法學院
執教,先后任助教、講師、副教授、教授、博士生導師、法學院副院長、院長,兼任全國法
律專業學位研究生教育指導委員會委員、國際貿易和金融法律研究所所長、中國法學會國際
經濟法學研究會副會長、中國法學會民法學研究會常務理事、中國法學教育研究會第一屆理
事會常務理事、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、新加坡國際仲裁中心仲裁員、北京仲
裁委員會仲裁員、大連仲裁委員會仲裁員等職。2013年起兼任金誠信礦業管理股份有限公
司(目前已上市)獨立董事,2015年5月起兼任北京采安律師事務所兼職律師。2010年6
月起任公司獨立董事。
常瑞明,獨立董事,大學學歷,高級經濟師。1980年起在工商銀行工作,歷任河北滄
州市支行主任、副行長;河北省分行辦公室副主任、信息處處長、副處長;河北保定市分行
行長、黨組副書記、書記;河北省分行副行長、行長、黨委書記;2004年起任工商銀行山
西省分行行長、黨委書記;2007年起任工商銀行工會工作委員會常務副主任;2010年至2014
年任北京銀泉大廈董事長。2014年10月起任公司獨立董事。
黃曉衡,獨立董事,碩士研究生,高級經濟師。1975年7月至1991年6月,在中國建
設銀行江蘇省分行工作,先后任職于計劃處、信貸處、國際業務部,歷任副處長、處長。1991
年6月至1993年9月,任中國建設銀行倫敦代表處首席代表。1993年9月至1994年7月,
任中國建設銀行紐約代表處首席代表。1994年7月至1999年3月,在中國建設銀行總行工
作,歷任國際部副總經理、資金計劃部總經理、會計部總經理。1999年3月至2010年1月,
在中國國際金融有限公司工作,歷任財務總監、公司管委會成員、顧問。2010年4月至2012
年3月,任漢石投資管理有限公司(香港)董事總經理。2013年8月至2016年1月,任中
金基金管理有限公司獨立董事。2017年3月起任公司獨立董事。
吳群,獨立董事,博士研究生,高級會計師。1986年6月至1999年1月在中國財政研
究院研究生部會計教研室工作,歷任講師、副研究員、副主任、主任。1991年起兼任中國
財政研究院研究生部(財政部財政科研所研究生部)碩士生導師。1999年1月至2003年6
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月在滬江德勤北京分所工作,歷任技術部/企業風險管理部高級經理、總監,管理咨詢部總
監。2003年6月至2005年11月,在中國電子產業工程有限公司工作,擔任財務部總經理。
2014年9月至2016年7月任中國上市公司協會軍工委員會副會長,2016年8月至2018年
1月任中國上市公司協會軍工委員會顧問。2005年11月至2016年7月在中國電子信息產業
集團有限公司工作,歷任審計部副主任、資產部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至
2016年7月,擔任中國電子信息產業集團有限公司總經濟師。2003年1月至2016年11月,
在中國電子信息產業集團有限公司所投資的境內外多個公司擔任董事、監事。2017年5月
起兼任首約科技(北京)有限公司獨立董事。2017年10月起任公司獨立董事。
2、監事會成員:
梁鳳玉,監事會主席,碩士研究生,高級會計師。1994年8月至2006年6月,先后于
建設銀行遼寧分行國際業務部、人力資源部、葫蘆島市分行城內支行、葫蘆島市分行計財部、
葫蘆島市分行國際業務部、建設銀行遼寧分行計劃財務部工作,任業務經理、副行長、副總
經理等職。2006年7月至2007年3月在中國建銀投資有限責任公司財務會計部工作。2007
年4月至2008年2月在中國投資咨詢公司任財務總監。2008年3月至2012年8月在中國
建銀投資有限責任公司財務會計部任高級經理。2012年9月至2014年8月在建投投資有限
責任公司任副總經理。2014年12月起任公司監事會主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,監事,大學本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming
India任公司秘書及法務。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任
合規部主管、公司秘書兼法務。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合規
部副總經理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management
Singapore法律及合規部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors
Singapore Limited東南亞及南亞合規部主管。2014年3月17日起任Generali Investments
Asia Limited首席執行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited
執行董事。2014年12月起任公司監事。
劉錫忠,監事,研究生。1989年2月至1995年5月,中國人民銀行總行稽核監察局主
任科員。1995年6月至2005年6月,在華北電力集團財務有限公司工作,歷任部門經理、
副總經理。2005年7月起在中國電力財務有限公司工作,歷任華北分公司副總經理、紀檢
監察室主持工作、風險管理部主任、資金管理部主任、河北業務部主任,現任風險管理部主
任。2017年3月起任公司監事。
鄧時鋒,監事,碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加盟國泰基金管理有限
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公司,歷任行業研究員、基金經理助理,2008年4月至2018年3月任國泰金鼎價值精選混
合型證券投資基金的基金經理,2009年5月至2018年3月任國泰區位優勢混合型證券投資
基金(原國泰區位優勢股票型證券投資基金)的基金經理,2013年9月至2015年3月任國
泰估值優勢股票型證券投資基金(LOF)的基金經理,2015年9月至2018年3月任國泰央
企改革股票型證券投資基金的基金經理,2019年7月起任國泰民安養老目標日期2040三年
持有期混合型基金中基金(FOF)的基金經理。2019年4月起任投資總監(FOF)。2015年8
月起任公司職工監事。
吳洪濤,監事,大學本科。曾任職于恒生電子股份有限公司。2003年7月至2008年1
月,任金鷹基金管理有限公司運作保障部經理。2008年2月加入國泰基金管理有限公司,
歷任信息技術部工程師、運營管理部總監助理、運營管理部副總監,現任運營管理部總監。
2019年5月起任公司職工監事。
宋凱,監事,大學本科。2008年9月至2012年10月,任畢馬威華振會計師事務所上
海分所助理經理。2012年12月加入國泰基金管理有限公司,歷任審計部總監助理、紀檢監
察室副主任,現任審計部總監、風險管理部總監。2017年3月起任公司職工監事。
3、高級管理人員:
陳勇勝,董事長,簡歷情況見董事會成員介紹。
周向勇,總經理,簡歷情況見董事會成員介紹。
李輝,大學本科,19年金融從業經歷。1997年7月至2000年4月任職于上海遠洋運輸
公司,2000年4月至2002年12月任職于中宏人壽保險有限公司,2003年1月至2005年7
月任職于海康人壽保險有限公司,2005年7月至2007年7月任職于AIG集團,2007年7
月至2010年3月任職于星展銀行。2010年4月加入國泰基金管理有限公司,先后擔任財富
大學負責人、總經理辦公室負責人、人力資源部(財富大學)及行政管理部負責人,2015
年8月至2017年2月任公司總經理助理,2017年2月起擔任公司副總經理。
封雪梅,碩士研究生,21年金融從業經歷。1998年8月至2001年4月任職于中國工商
銀行北京分行營業部;2001年5月至2006年2月任職于大成基金管理有限公司,任高級產
品經理;2006年3月至2014年12月任職于信達澳銀基金管理有限公司,歷任市場總監、
北京分公司總經理、總經理助理;2015年1月至2018年7月任職于國壽安保基金管理有限
公司,任總經理助理;2018年7月加入國泰基金管理有限公司,擔任公司副總經理。
李永梅,博士研究生學歷,碩士學位,20年金融從業經歷。1999年7月至2014年2
月就職于中國證監會陜西監管局,歷任稽查處副主任科員、主任科員、行政辦公室副主任、
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稽查二處副處長等;2014年2月至2014年12月就職于中國證監會上海專員辦,任副處長;
2015年1月至2015年2月就職于上海申樂實業控股集團有限公司,任副總經理;2015年2
月至2016年3月就職于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察長;2016年3
月加入國泰基金管理有限公司,擔任公司督察長,2019年3月起轉任公司副總經理。
劉國華,博士研究生,25年金融從業經歷。曾任職于山東省國際信托投資公司、萬家
基金管理有限公司;2008年4月加入國泰基金管理有限公司,先后擔任產品規劃部總監、
公司首席產品官、公司首席風險官,2019年3月起擔任公司督察長。
倪鎣,碩士研究生,18年金融從業經歷。曾任新晨信息技術有限責任公司項目經理;
2001年3月加入國泰基金管理有限公司,歷任信息技術部總監、信息技術部兼運營管理部
總監、公司總經理助理,2019年6月起擔任公司首席信息官。
4、本基金基金經理
(1)現任基金經理
徐治彪,碩士研究生,7年證券基金從業經歷。2012年7月至2014年6月在國泰基金
管理有限公司工作,任研究員。2014年6月至2017年6月在農銀匯理基金管理有限公司工
作,歷任研究員、基金經理助理、基金經理。2017年7月加入國泰基金管理有限公司,擬
任基金經理。2017年10月起任國泰大健康股票型證券投資基金的基金經理,2019年2月起
兼任國泰江源優勢精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。
(2)歷任基金經理
本基金自成立以來至2017年10月29日由楊飛擔任基金經理,自2017年10月30日起
至今由徐治彪擔任基金經理。
5、本基金投資決策委員會成員
本基金管理人設有公司投資決策委員會,其成員在公司高級管理人員、投研部門負責人
及業務骨干等相關人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任
成員,督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職
責是根據有關法規和基金合同,審議并決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基
金大類資產配置原則,以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下:
主任委員:
周向勇:總經理
執行委員:
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張瑋:總經理助理
委員:
吳晨:固收投資總監、絕對收益投資(事業)部總監
鄧時鋒:FOF投資總監
吳向軍:海外投資總監、國際業務部總監
胡松:養老金投資總監、養老金及專戶投資(事業)部總監
6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。
四、基金管理人職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基
金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、有關法律、法規和中國證監會規定的其他職責。
五、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾建立健全內
部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采
取有效措施,防止下列行為發生:
(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
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(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)法律法規或中國證監會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;
(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資
計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;
(9)貶損同行,以抬高自己;
(10)以不正當手段謀求業務發展;
(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
4、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同的規定,并承諾建立健全內部控制制度,采取有
效措施,防止違反基金合同行為的發生。
5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。
六、基金經理承諾
1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息,且不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
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七、基金管理人內部控制制度
1、內部控制制度概述
基金管理人為防范和化解經營運作中面臨的風險,保證經營活動的合法合規和有效開
展,制定了一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施,形成了公司完整的內部控制
體系。該內部控制體系涵蓋了內部會計控制、風險管理控制和監察稽核制度等公司運營的各
個方面,并通過相應的具體業務控制流程來嚴格實施。
(1)內部風險控制遵循的原則
1)全面性原則:內部風險控制必須覆蓋公司所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業
務環節;
2)獨立性原則:公司設立獨立的稽核監察部門,稽核監察部門保持高度的獨立性和權
威性,負責對公司各部門內部風險控制工作進行稽核和檢查;
3)相互制約原則:公司及各部門在內部組織結構的設計上形成一種相互制約的機制,
建立不同崗位之間的制衡體系;
4)保持與業務發展的同等地位原則:公司的發展必須建立在風險控制制度完善和穩固
的基礎上,內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位上;
5)定性和定量相結合原則:建立完備風險控制指標體系,使風險控制更具客觀性和操
作性。
(2)內部會計控制制度
公司根據國家有關法律法規和財務會計準則的要求,建立了完善的內部會計控制制度,
實現了職責分離和崗位相互制約,確保會計核算的真實、準確、完整,并保證各基金會計核
算和公司財務管理的相互獨立,保護基金資產的獨立、安全。
(3)風險管理控制制度
公司為有效控制管理運營中的風險,建立了一整套完整的風險管理控制制度,其內容由
一系列的具體制度構成,主要包括:崗位分離和空間分離制度、投資管理控制制度、信息技
術控制、營銷業務控制、信息披露制度、資料保全制度和獨立的稽核制度、人力資源管理以
及相應的業務控制流程等。通過這些控制制度和流程,對公司面臨的投資風險和管理風險進
行有效的控制。
(4)監察稽核制度
公司實行獨立的監察稽核制度,通過對稽核監察部門充分授權,對公司執行國家有關法
律法規情況、以及公司內部控制制度的遵循情況和有效性進行全面的獨立監察稽核,確保公
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司經營的合法合規性和內部控制的有效性。
2、基金管理人內部控制制度要素
(1)控制環境
公司經過多年的管理實踐,建立了良好的控制環境,以保證內部會計控制和管理控制的
有效實施,主要包括科學的公司治理結構、合理的組織結構和分級授權、注重誠信并關注風
險的道德觀和經營理念、獨立的監察稽核職能等方面。
1)公司建立并完善了科學的治理結構,目前有獨立董事4名。董事會下設提名及資格
審查委員會、薪酬委員會、考核委員會等專業委員會,對公司重大經營決策和發展規劃進行
決策及監督;
2)在組織結構方面,公司設立的執行委員會、投資決策委員會、風險管理委員會等機
構分別負責公司經營、基金投資和風險控制等方面的決策和監督控制。同時公司各部門之間
有明確的授權分工和風險控制責任,既相互獨立,又相互合作和制約,形成了合理的組織結
構、決策授權和風險控制體系;
3)公司一貫堅持誠信為投資人服務的道德觀和穩健經營的管理理念。在員工中加強職
業道德教育和風險觀念,形成了誠信為本和穩健經營的企業文化;
4)公司稽核監察部門擁有對公司任何經營活動進行獨立監察稽核的權限,并對公司內
部控制措施的實施情況和有效性進行評價和提出改進建議。
(2)控制的性質和范圍
1)內部會計控制
公司建立了完善的內部會計控制,保證基金核算和公司財務核算的獨立性、全面性、真
實性和及時性。
首先,公司根據國家有關法律法規、有關會計制度和準則,制定了完善的公司財務制度、
基金會計制度以及會計業務控制流程,做好基金業務和公司經營的核算工作,真實、完整、
準確地記錄和反映基金運作情況和公司財務狀況。
其次,公司將基金會計和公司財務核算從人員上、空間上和業務活動上嚴格分開,保證
兩者相互獨立,各基金之間做到獨立建賬、獨立核算,保證基金資產和公司資產之間、以及
各基金資產之間的相互獨立性。
公司建立了嚴格的崗位職責分離控制、憑證與記錄控制、資產接觸控制、獨立稽核等制
度,確保在基金核算和公司財務管理中做到對資源的有效控制、有關功能的相互分離和各崗
位的相互監督等。
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另外公司還建立了嚴格的財務管理制度,執行嚴格的預算管理和財務費用審批制度,加
強成本控制和監督。
2)風險管理控制
公司在經營管理中建立了有效的風險管理控制體系,主要包括:
崗位分離和空間隔離制度:為保證各部門的相對獨立性,公司建立了明確的崗位分離制
度;同時實行空間隔離制度,建立防火墻,充分保證信息的隔離和保密;
投資管理業務控制:通過建立完整的研究業務控制、投資決策控制、交易業務控制,完
善投資決策委員會的投資決策職能和風險管理委員會的風險控制職能,實行投資總監和基金
經理分級授權制度和股票池制度,進行集中交易,以及風險管理部對投資交易實時監控等,
加強投資管理控制,做到研究、投資、交易、風險控制的相互獨立、相互制約和相互配合,
有效控制操作風險;建立了科學先進的投資風險量化評估和管理體系,控制投資業務中面臨
的市場風險、集中風險、流動性風險等;建立了科學合理的投資業績績效評估體系,對投資
管理的風險和業績進行及時評估和反饋;
信息技術控制:為保證信息技術系統的安全穩定,公司在硬件設備運行維護、軟件采購
維護、網絡安全、數據庫管理、危機處理機制等方面均制定實施了完善的制度和控制流程;
營銷業務控制:公司制定了完善的市場營銷、客戶開發和客戶服務制度,以保證在營銷
業務中對有關法律法規的遵守,以及對經營風險的有效控制;
信息披露控制和資料保全制度:公司制定了規范的信息披露管理辦法,保證信息披露的
及時、準確和完整;在資料保全方面,建立了完善的信息資料保全備份系統,以及完整的會
計、統計和各種業務資料檔案;
獨立的監察稽核制度:稽核監察部門有權對公司各業務部門工作進行稽核檢查,并保證
稽核的獨立性和客觀性。
3)內部控制制度的實施
公司風險管理委員會首先從總體上制定了公司風險控制制度,對公司面臨的主要風險進
行辨識和評估,制定了風險控制原則。在風險管理委員會總體方針指導下,各部門根據各自
業務特點,對業務活動中存在的風險點進行了揭示和梳理,有針對性地建立了詳細的風險控
制流程,并在實際業務中加以控制。
(3)內部控制制度實施情況檢查
公司稽核監察部門在進行風險評估的基礎上,對公司各業務活動中內部控制措施的實施
情況進行定期和不定期的監察稽核,重點是業務活動中風險暴露程度較高的環節,以確保公
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司經營合法合規、以及內部控制制度的有效遵循。
在確保現有內部控制制度實施情況的基礎上,公司會根據新業務開展和市場變化情況,
對內部控制制度進行及時的更新和調整,以適應公司經營活動的變化。公司稽核監察部門在
對內部控制制度的執行情況進行監察稽核的基礎上,也會重點對內部控制制度的有效性進行
評估,并提出相應改進建議。
(4)內部控制制度實施情況的報告
公司建立了有效的內部控制制度實施報告流程,各部門對于內部控制制度實施過程中出
現的失效情況須及時向公司高級管理層和稽核監察部門報告,使公司高級管理層和稽核監察
部門及時了解內部控制出現的問題并作出妥善處理。
稽核監察部門在對內部控制實施情況的監察中,對發現的問題均立即向公司高級管理層
報告,并提出相應的建議,對于重大問題,則通過督察長及時向公司董事長和中國證監會報
告。同時稽核監察部門定期出具獨立的監察稽核報告,直接報公司董事長和中國證監會。
3、基金管理人內部控制制度聲明書
基金管理人保證以上關于內部控制制度的披露真實、準確,并承諾基金管理人將根據市
場變化和業務發展不斷完善內部控制制度,切實維護基金份額持有人的合法權益。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人情況
(一)基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田 青
聯系電話:(010)6759 5096
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中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,
總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007
年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
2018年末,集團資產規模23.22萬億元,較上年增長4.96%。2018年度,集團實現凈利潤
2,556.26億元,較上年增長4.93%;平均資產回報率和加權平均凈資產收益率分別為1.13%
和14.04%;不良貸款率1.46%,保持穩中有降;資本充足率17.19%,保持領先同業。
2018年,本集團先后榮獲新加坡《亞洲銀行家》“2018年中國最佳大型零售銀行獎”、
“2018年中國全面風險管理成就獎”;美國《環球金融》“全球貿易金融最具創新力銀行”、
《銀行家》“2018最佳金融創新獎”、《金融時報》“2018年金龍獎—年度最佳普惠金融服務
銀行”等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜志“2018年
中國最佳銀行”稱號,并在中國銀行業協會2018年“陀螺”評價中排名全國性商業銀行第
一。
中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險
資產市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管處、新興業務處、運營管理處、
托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規監督處等11個職能處室,在安徽合肥設有托管
運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工300余人。自2007年起,托管部
連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手
段。
(二)主要人員情況
蔡亞蓉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行總行資金計劃部、信貸經營部、
公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職,并在總行公司業務部擔任領導職務。長
期從事公司業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行
國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶
服務和業務管理經驗。
黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計
部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
驗。
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原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海
外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。
(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維
護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國
建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內
的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2019年二季度末,
中國建設銀行已托管924只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水
平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀
行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”
等獎項,并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017
年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
二、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章
和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金
財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權
益。
(二)內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管
業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業務的
內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。
(三)內部控制制度及措施
資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職
責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業
務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存
放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施
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音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事
故的發生,技術系統完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
(一)監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自
行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
(二)監督流程
1、每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況
進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,
督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。
2、收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。
3、通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解
釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。
第五部分 相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 國泰基金 管理有限公司直銷柜臺 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
客戶服務專線:400-888-8688,021-31089000
傳真:021-31081861 網址:www.gtfund.com
2 國泰基金 電子交易平臺 電子交易網站:www.gtfund.com 登錄網上交易頁面 智能手機APP平臺:iphone交易客戶端、Android交易客戶端 “國泰基金”微信交易平臺
電話:021-31081738 聯系人:李靜姝
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2、其他銷售機構
序號 機構名稱 機構信息
1 中國銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人:劉連舸 客服電話:95566 網址:www.boc.cn
2 中國建設銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街25號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人:田國立 客服電話:95533 網址:www.ccb.com
3 交通銀行股份有限公司 注冊地址:上海市銀城中路188號 辦公地址:上海市銀城中路188號 法定代表人:彭純 客服電話:95559 網址:www.bankcomm.com
4 招商銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:李建紅 客戶電話:95555 網址:www.cmbchina.com
5 上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址:上海市中山東一路12號 辦公地址:上海市中山東一路12號 法定代表人:高國富 客戶電話:95528 網址:www.spdb.com.cn
6 中國民生銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人:洪崎 客服電話:95568 網址:www.cmbc.com.cn
7 上海農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區浦東大道981號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號中融碧玉藍天大廈 法定代表人:胡平西 客服電話:021-962999 網址:www.srcb.com
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8 渤海銀行股份有限公司 注冊地址:天津市河東區海河東路218號 辦公地址:天津市河東區海河東路218號 法定代表人:李伏安 客服電話:95541 網址:www.cbhb.com.cn
9 青島銀行股份有限公司 注冊地址:青島市市南區香港中路68號華普大廈 辦公地址:青島市東海西路31號保時捷大廈青島銀行 法定代表人:郭少泉 客服電話:96588(青島)、400-669-6588(全國) 網址:www.qdccb.com
10 中原銀行股份有限公司 注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座 辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座 法定代表人:竇榮興 客服電話:95186 網址:www.zybank.com.cn
11 哈爾濱銀行股份有限公司 注冊地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號 辦公地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號 法定代表人:郭志文 客服電話:95537 網址:www.hrbb.com.cn
12 廣州農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號 辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號 法定代表人:王繼康 客服電話:95313 網址:www.grcbank.com
13 東莞農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 法定代表人:何沛良 客服電話:0769-961122 網址:www.drcbank.com
14 包商銀行股份有限公司 注冊地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號 辦公地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號 法定代表人:李鎮西 客服電話:96016(北京、內蒙古地區) 網址:www.bsb.com.cn
15 張家港農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:張家港市人民中路66號 辦公地址:張家港市人民中路66號 法定代表人:王自忠 客服電話:0512-96065 網址:www.zrcbank.com
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16 恒豐銀行股份有限公司 注冊地址:山東省煙臺市芝罘區南大街248號 辦公地址:山東省煙臺市芝罘區南大街248號 法定代表人:蔡國華 客服電話:400-813-8888 網址:www.egbank.com
17 廣發銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省越秀區東風東路713號 辦公地址:廣東省越秀區東風東路713號 法定代表人:王濱 客服電話:95508 網址:www.cgbchina.com.cn
18 蘇州銀行股份有限公司 注冊地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號 辦公地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號 法定代表人:王蘭鳳 客服電話:0512-96067 網址:www.suzhoubank.com
19 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省常州市和平中路413號 辦公地址:浙江省常州市和平中路413號 法定代表人:陸向陽 客服電話:0519-96005 網址:www.jnbank.com.cn.
20 浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省紹興市柯橋笛揚路1363號 辦公地址:浙江省紹興市柯橋笛揚路1363號 法定代表人:俞俊海 客服電話:0575-81105323 網址:www.borf.cn
21 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓 法定代表人:楊德紅 客服電話:95521 網址:www.gtja.com
22 中信建投證券股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座18層 法定代表人:王常青 客服電話:95587、4008-888-108 網址:www.csc108.com
23 國信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 法定代表人:何如 客服電話:95536 網址:www.guosen.com.cn
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24 中國銀河證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人:陳共炎 客服電話:4008-888-888、95551 網址:www.chinastock.com.cn
25 海通證券股份有限公司 注冊地址:上海市廣東路689號 辦公地址:上海市廣東路689號 法定代表人:王開國 客服電話:95553 網址:www.htsec.com
26 申萬宏源證券有限公司 注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 法定代表人:李梅 客服電話:95523、4008895523 網址:www.swhysc.com
27 興業證券股份有限公司 注冊地址:福建省福州市湖東路268號 辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號 法定代表人:楊華輝 客服電話:95562 網址:www.xyzq.com.cn
28 萬聯證券股份有限公司 注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層 辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層 法定代表人:羅欽城 客服電話:95322 網址:www.wlzq.cn
29 東吳證券股份有限公司 注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人:范力 客服電話:95330 網址:www.dwzq.com.cn
30 上海證券有限責任公司 注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 法定代表人:李俊杰 客服電話:4008918918 網址:www.shzq.com
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31 國盛證券有限責任公司 注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 法定代表人:徐麗峰 客服電話:4008-222-111 網址:www.gszq.com
32 光大證券股份有限公司 注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人:周健男 客服電話:95525 網址:www.ebscn.com
33 中信證券股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人:張佑君 客服電話:95548 網址:www.cs.ecitic.com
34 渤海證券股份有限公司 注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 法定代表人:王春峰 客服電話:400-651-5988 網址:www.ewww.com.cn
35 中信證券(山東)有限責任公司 注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人:姜曉林 客服電話:95548 網址:sd.citics.com
36 華泰證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路228號 辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、上海市東方路18號保利廣場E座 法定代表人:周易 客服電話:95597 網址:www.htzq.com.cn
37 長江證券股份有限公司 注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人:李新華 客服電話:95579 網址:www.95579.com
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38 中泰證券股份有限公司 注冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號 辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號 法定代表人:李瑋 客服電話:95538 網址:www.zts.com.cn
39 安信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 法定代表人:王連志 客服電話:400-800-1001 網址:www.essence.com.cn
40 中國中投證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層 法定代表人:高濤 客服電話:95532 網址:www.china-invs.cn
41 華寶證券有限責任公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層 法定代表人:陳林 客服電話:400-820-9898 網址:www.cnhbstock.com
42 中國國際金融股份有限公司 注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層 辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層 法定代表人:李劍閣 客服電話:010-65051166 網址:www.cicc.com.cn
43 天相投資顧問有限公司 注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505 法定代表人:林義相 客服電話:010-66045678 網址:www.txsec.com
44 信達證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人:張志剛 客服電話:95321 網址:www.cindasc.com
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45 華龍證券股份有限公司 注冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號19樓 法定代表人:陳牧原 客服電話:95368 網址:www.hlzq.com
46 平安證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層 辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層 法定代表人:何之江 客服電話:95511-8 網址:stock.pingan.com
47 東海證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 法定代表人:趙俊 客服電話:95531;400-888-8588 網址:www.longone.com.cn
48 江海證券有限公司 注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 法定代表人:趙洪波 客服電話:400-666-2288 網址:www.jhzq.com.cn
49 廣州證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓 辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心5樓 法定代表人:劉東 客服電話:95396 網址:www.gzs.com.cn
50 中銀國際證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 法定代表人:寧敏 客服電話:4006208888 網址:www.bocichina.com
51 西南證券股份有限公司 注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號 法定代表人:廖慶軒 客服電話:95355、400-809-6096 網址:www.swsc.com.cn
52 國都證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 客服電話:400-818-8118 網址:www.guodu.com
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53 華安證券股份有限公司 注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 法定代表人:章宏韜 客服電話:95318 網址:www.hazq.com
54 華鑫證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號 法定代表人:俞洋 客服電話:95323 網址:www.cfsc.com.cn
55 國金證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市東城根上街95號 辦公地址:四川省成都市東城根上街95號 法定代表人:冉云 客服電話:4006600109 網址:www.gjzq.com.cn
56 華西證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人:楊炯洋 客服電話:95584 網址:www.hx168.com.cn
57 宏信證券有限責任公司 注冊地址:四川省成都市人民南路二段18號川信大廈10樓 辦公地址:四川省成都市人民南路二段18號川信大廈10樓 法定代表人:吳玉明 客服電話:4008-366-366 網址:www.hxzq.cn
58 中信期貨有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 法定代表人:張皓 客服電話:400-990-8826 網址:www.citicsf.com
59 諾亞正行基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟 法定代表人:汪靜波 客服電話:400-821-5399 網址:www.noah-fund.com
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60 上海好買基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室 法定代表人:楊文斌 客服電話:400-700-9665 網址:www.ehowbuy.com
61 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 法定代表人:祖國明 客服電話:4000-766-123 網址:www.fund123.cn
62 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801 辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801 法定代表人:薛峰 客服電話:4006-788-887 網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
63 上海長量基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 法定代表人:張躍偉 客服電話:400-820-2899 網址:www.erichfund.com
64 北京展恒基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號 辦公地址:北京市朝陽區安苑路11號郵電新聞大廈6層 法定代表人:閆振杰 客服電話:4008188000 網址:www.myfund.com
65 浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址:杭州市文二西路1號903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓 法定代表人:凌順平 客服電話:4008-773-772 網址:www.5ifund.com
66 江蘇金百臨投資咨詢股份有限公司 注冊地址:無錫市濱湖區錦溪路99號 辦公地址:無錫市濱湖區錦溪路楝澤路科教軟件園三期9號樓 法定代表人:費曉燕 客服電話:0510-9688988 網址:www.jsjbl.com
67 上海天天基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 法定代表人:其實 客服電話:4001818188 網址:www.1234567.com.cn
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68 浦領基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室 辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08 法定代表人:聶婉君 客服電話:400-876-9988 網址:www.zscffund.com
69 上海利得基金銷售有限公司 注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層 法定代表人:李興春 客服電話:95733 網址:www.leadfund.com.cn
70 鼎信匯金(北京)投資管理有限公司 注冊地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 辦公地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 法定代表人:齊凌峰 客服電話:400-158-5050 網址:www.9ifund.com
71 浙江金觀誠基金銷售有限公司 注冊地址:杭州市拱墅區登云路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室 辦公地址:杭州市拱墅區登云路45號錦昌大廈一樓金觀誠財富 法定代表人:徐黎云 客服電話:400-068-0058 網址:www.jincheng-fund.com
72 嘉實財富管理有限公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元 辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層(100022) 法定代表人:趙學軍 客服電話:400-021-8850 網址:www.harvestwm.cn
73 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C1809 法定代表人:戎兵 客服電話:400-6099-200 網址:www.yixinfund.com
74 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座22層2208 辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層 法定代表人:吳雪秀 客服電話:400-001-1566 網址:www.yilucaifu.com
75 北京增財基金銷售有限公司 注冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號 辦公地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號 法定代表人:羅細安 客服電話:010-67000988 公司網站:www.zcvc.com.cn
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76 上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 法定代表人:尹彬彬 客服電話:400-166-6788
77 匯付基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元 辦公地址:上海市徐匯區宜山路700號普天軟件園C5幢 法定代表人:金佶 客服電話:021-34013999 網址:www.hotjijin.com
78 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號 法定代表人:王之光 客服電話:4008219031 網址:www.lufunds.com
79 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號 辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號 法定代表人:李春光 客服電話:4000411001 網址:www.taichengcaifu.com
80 北京錢景基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號丹棱soho1008-1012 法定代表人:趙榮春 客服電話:400-893-6885 網址:www.qianjing.com
81 北京虹點基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元 辦公地址:北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層 法定代表人:鄭毓棟 客服電話:400-618-0707 網址:www.hongdianfund.com
82 北京微動利基金銷售有限公司 注冊地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心3層342室 辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心342室和341室 法定代表人:季長軍 客服電話:400-188-5687 網址:www.buyforyou.com.cn
83 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層 法定代表人:洪弘 客服電話:400-166-1188 網址:8.jrj.com.cn
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84 上海凱石財富基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈 法定代表人:陳繼武 客服電話:4006-433-389 網址:www.vstonewealth.com
85 深圳富濟基金銷售有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 法定代表人:劉鵬宇 客服電話:0755-83999907 網址:www.fujifund.cn
86 珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203單元 法定代表人:肖雯 客服電話:020-89629066 網址:www.yingmi.cn
87 北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座 法定代表人:趙芯蕊 客服電話:010-62675369 網址:www.xincai.com
88 上海萬得基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 辦公地址:中國(上海)浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 法定代表人:王廷富 客服電話:400-799-1888 網址:www.520fund.com.cn
89 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號(蘇寧總部) 法定代表人:王鋒 客服電話:95177 網址:www.snjijin.com
90 北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108 辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層 法定代表人:王偉剛 客服電話:400-619-9059 網址:www.hcjijin.com
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91 萬家財富基金銷售(天津)有限公司 注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋大廈A座5層 法定代表人:李修辭 客服電話:010-59013895 網址:www.wanjiawealth.com
92 北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 法定代表人:梁蓉 客服電話:400-6262-818 網址:www.5irich.com
93 北京格上富信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 法定代表人:葉精一 客服電話:400-066-8586 網址:www.igesafe.com
94 北京肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區顯龍山路19號1幢4層1座401 辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院 法定代表人:江卉 客服電話:95118 網址:fund.jd.com
95 北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層 法定代表人:鐘斐斐 客服電話:4001599288 網址:danjuanapp.com
96 北京恒天明澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 法定代表人:周斌 客服電話:4008980618 網址:www.chtwm.com
97 上海華夏財富投資管理有限公司 注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 法定代表人:毛淮平 客服電話:400-817-5666 網址:www.amcfortune.com
98 通華財富(上海)基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室 辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層 法定代表人:沈丹義 客服電話:4001019301 網址:www.tonghuafund.com
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99 北京植信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67 辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 法定代表人:于龍 客服電話:4006-802-123 網址:www.zhixin-inv.com
100 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 法定代表人:王旋 客服電話:4000-555-671 網址:www.hgccpb.com
101 騰安基金銷售(深圳)有限公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 辦公地址:深圳市南山區科技中一路騰訊大廈 法定代表人:劉明軍 客服電話:95017 網址:tenganxinxi.com
102 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 法定代表人:錢昊旻 客服電話:4008909998 網址:www.jnlc.com
103 北京百度百盈基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區上地十街10號1幢1層101 辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲9號奎科大廈 法定代表人:張旭陽 客服電話:010-59922163 網址:www.baiyingfund.com
二、登記機構
名稱:國泰基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
法定代表人:陳勇勝
聯系人:辛怡
傳真:021-31081800
客戶服務專線:400-888-8688,021-31089000
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
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住所:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
聯系電話:021-31358666
傳真:021-31358600
經辦律師:黎明、丁媛
聯系人:丁媛
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
聯系人:魏佳亮
經辦注冊會計師:許康瑋、魏佳亮
第六部分 基金的募集
一、基金募集的依據
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
有關規定,并經中國證監會證監許可【2015】1293號文(《關于準予國泰大健康股票型證
券投資基金注冊的批復》)準予注冊募集。本基金于2015年12月15日至2016年2月1
日通過各銷售機構(包括基金管理人的直銷機構及其他銷售機構)進行公開發售。經普華永
道中天會計師事務所(特殊普通合伙)驗資,本次募集的凈認購金額為318,130,108.95元人
民幣,認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計29,974.70元人民幣,上述資金
已于2016年2月3日全額劃入本基金在基金托管人中國建設銀行股份有限公司開立的國泰
大健康股票型證券投資基金托管專戶。
二、基金類型和存續期限
1、基金類型:股票型證券投資基金
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2、基金運作方式:契約型開放式
3、基金的存續期間:不定期
第七部分 基金合同的生效
根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同于2016年2月3日正式生效。
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。
第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在相關公告
中列明。基金管理人可根據情況調整銷售機構,并在管理人網站公示。若基金管理人或其指
定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,
具體參見各銷售機構的相關公告。投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
國泰大健康份額于2016年3月4日開放日常申購、贖回業務。詳細內容請參閱于2016
年3月4日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上的《國泰大健康股票型證
券投資基金開放日常申購(含定投)、贖回及轉換業務并參加網上交易申購(含定投)費率優
惠活動的公告》。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且注冊登記機構確
認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進
行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
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四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項時,申購成立;
注冊登記機構確認基金份額時,申購生效。若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立,
申購款項將退回投資人賬戶,基金管理人、基金托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息
等任何損失。
基金份額持有人遞交贖回申請時,贖回成立;注冊登記機構確認贖回時,贖回生效。基
金份額持有人贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在
發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。
T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售機構柜臺或以銷售機構
規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收
到申請。申購、贖回的確認以注冊登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資人
應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行
調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國
證監會備案。
五、申購和贖回的數量限制
1、申購金額的限制
投資人單筆申購的最低金額為1.00元(含申購費)。投資人通過本基金管理人直銷機構
申購本基金的單筆申購最低金額為10.00元(含申購費)。各銷售機構對本基金最低申購金
額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。
2、贖回份額的限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份數為1.00份,
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若某基金份額持有人贖回時在銷售機構保留的基金份額不足1.00份,則該次贖回時必須一
起贖回。投資人通過本基金管理人直銷機構贖回本基金的單筆贖回申請最低份數為100.00
份,若某基金份額持有人贖回時在直銷機構保留的基金份額不足100.00份,則該次贖回時
必須一起贖回。
3、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制,但各銷售機構對交
易賬戶最低份額余額有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。
5、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制,法律法規、中國證監會
或基金合同另有規定的除外。
6、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并
報中國證監會備案。
六、申購和贖回的費用及其用途
1、申購費用
本基金基金份額的申購費率如下:
申購金額(M) 申購費率
M 1.50%
100萬≤M 1.20%
300萬≤M 0.80%
M≥500萬 按筆收取,1000元/筆
申購費用由基金份額申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、
注冊登記等各項費用。
2、贖回費用
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。本基金對持續持有期少于30日的基金份額持有人收取的贖回費,將全額計入基金財產;
對持續持有期長于30日但少于90日的基金份額持有人收取的贖回費,將不低于贖回費總額
的75%計入基金財產;對持續持有期長于90日但少于180日的基金份額持有人收取的贖回
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費,將不低于贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期長于180日的基金份額持有
人,將不低于贖回費總額的25%歸入基金財產。未歸入基金財產的部分用于支付注冊登記
費和其他必要的手續費。
本基金基金份額的贖回費率如下:
贖回申請份額持有時間(Y) 贖回費率
Y 1.50%
7日≤Y 0.75%
30日≤Y 0.50%
Y≥180日 0.00%
(注:贖回份額持有時間的計算,以該份額在注冊登記機構的登記日開始計算。)
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
基金申購采用金額申購的方式。基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。
(1)本基金基金份額的申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:
凈申購金額=申購金額 /(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
(2)本基金基金份額的申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:申購費用
=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/ T日基金份額凈值
例:某投資人投資10,000.00元申購本基金,對應申購費率為1.50%,假設有效申購當日
本基金的基金份額凈值為1.040元,則其可得到的申購份額為:
凈申購金額 = 10,000 /(1+1.50%)= 9,852.22 元
申購費用 = 10,000–9,852.22 = 147.78 元
申購份額 = 9,852.22/ 1.040 = 9,473.29 份
即投資人投資10,000.00元申購本基金,對應申購費率為1.50%,假設有效申購當日基金
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份額凈值為1.040元,則可得到9,473.29份基金份額。
2、贖回金額的計算
如果基金份額持有人贖回基金份額,則贖回金額的計算方法如下:
贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用
例:某基金份額持有人贖回10,000份基金份額,假設該份額的持有時間為40日,對應
的贖回費率為0.50%,假設T日基金份額凈值是1.020元,則其可獲得的贖回金額為:
贖回費用=10,000×1.020×0.50%=51.00元
贖回金額=10,000×1.020-51.00=10,149.00元
即基金份額持有人贖回10,000 份基金份額,假設該份額的持有時間為40日,對應的贖
回費率為0.50%,假設T日基金份額凈值是1.020 元,則其可獲得的贖回金額為10,149.00
元。
3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公
告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
4、申購份額的計算及處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈
值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。
5、贖回金額的計算及處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金
份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到
小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
八、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當暫停接受基金申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
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5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,或出現其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構的異常情況導致基金銷售
系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資人持有基金份額的比例
達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。法律法規或中國證監會另有規定的
除外。
8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的
申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。發生上述第7項情形時,基金管理人
可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該等全部或
者部分申購申請。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款
項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受基金份額持
有人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無
可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管
人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、因信用風險等引發的發行人違約或交易對手延期、拒絕支付到期本息。
6、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管
理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能
足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付
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部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有
人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請時,按
正常贖回程序執行;
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為
因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動
時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對
其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量
的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時
可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到
全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請
與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回
金額,以此類推,直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,
基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理;
若本基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請
的情形下:對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額50%以上的部
分,基金管理人可以延期辦理贖回申請;對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過50%
的部分,可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份
額持有人的贖回申請一并辦理。
(3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超
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過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者基金管理人網
站在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指定媒介上刊登
公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信
息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;
也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新
開放的公告。
十二、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生
的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情
況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合
條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構的規定辦理,并按基金注冊登記機構規定的標準
收費。
十四、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
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以按照規定的標準收取轉托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期申購金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結和解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注冊登
記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分
配。法律法規或監管機構另有規定的除外。
十七、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由注冊登記機構辦理基金份額的過
戶注冊登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據
基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
十八、如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金
管理人將制定和實施相應的業務規則。
第九部分 基金的投資
一、投資目標
本基金主要投資于大健康主題股票,在嚴格控制風險的前提下,追求超越業績比較基準
的投資回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市的股票(包
含中小板、創業板及其他依法發行、上市的股票)、股指期貨、權證等權益類金融工具,債
券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、政府
支持機構債券、政府支持債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券、央行票據)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場
工具等固定收益類金融工具,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但
須符合中國證監會相關規定。
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基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,投資
于基金合同界定的大健康主題證券資產占非現金基金資產的比例不低于80%;每個交易日
日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金
或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款
等。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制,基金管理人
在履行適當程序后,可以相應調整本基金的投資范圍和投資比例規定。
三、投資策略
中國人口基數大,本身蘊含巨大的健康需求。一方面,隨著經濟發展、中產及富裕階層
的崛起,以財富換取健康的觀念不斷深化,人們日益注重健康及生活品質。另一方面,人口
日益老齡化,多數慢性病發病率隨著年齡上升而迅速提高,國家推行“預防-治療-康復”三
位一體健康服務體系。在此特定背景下,涵蓋疾病預防、醫療、康復、養老的大健康產業鏈
及相關上市公司面臨巨大的發展機遇。
本基金在投資運作中,淡化大類資產配置,側重在大健康主題各子行業間靈活配置、并
在行業內精選個股,以期實現基金資產的保值增值。
1、股票投資策略
(1)大健康主題的界定
本基金通過對大健康主題相關子行業的精選以及對行業內相關資產的深入分析,挖掘該
類型資產的投資價值。
大健康主題是指經濟系統中提供預防、診斷、治療和康復等與健康相關商品和服務領域
的總稱,通常包括醫藥生產制造、醫藥銷售流通、醫療服務、健康保健服務、健康保險、健
康食品、健康家居、休閑健身、環保防疫及養老服務等領域。
未來隨著經濟增長及產業轉型的進一步發展,大健康主題的外延可能將不斷擴大,本基
金將根據實際情況對大健康主題的界定方法進行調整。
(2)大健康主題各子行業配置策略
大健康主題涉及的子行業廣泛,本基金將從子行業的成長性和空間、景氣度、估值水平
等多個維度來對大健康主題各子行業進行研究分析,實現投資組合在大健康主題各子行業之
間的靈活、合理、高效配置。
(3)個股投資策略
本基金根據上市公司獲利能力、成長能力、估值水平等指標精選個股。運用定性和定量
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相結合的方法,綜合分析其投資價值和成長能力,確定投資標的股票,構建投資組合。
2、固定收益類投資工具投資策略
本基金密切關注國內外宏觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,預測未來利率變動走
勢,自上而下地確定投資組合久期,并結合信用分析等自下而上的個券選擇方法構建債券投
資組合,配置能夠提供穩定收益的債券和貨幣市場工具組合,保證基金資產流動性。
3、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用
股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本,并利用股指期貨的對沖作用,降
低股票組合的系統性風險。
4、中小企業私募債投資策略
本基金在嚴格控制風險的前提下,綜合考慮中小企業私募債的安全性、收益性和流動性
等特征,選擇具有相對優勢的品種,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,謹慎進行中小
企業私募債券的投資。
5、資產支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償
收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數
量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。
6、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具,其投資原則為有利于基金資產增值。本基金在權證投資
方面將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,立足于無風險套利,
盡力減少組合凈值波動率,力求穩健的超額收益。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,投資于基金合同界定的大
健康主題證券資產占非現金基金資產的比例不低于80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資
產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。其中,現金不包括結算備付金、存出
保證金和應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
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(4)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公
司可流通股票的30%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
(6)本基金投資于權證的投資限制如下:
1)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%;
3)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;
(7)本基金投資于資產支持證券的投資限制如下:
1)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值
的10%;
2)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
3)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的10%;
4)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超
過其各類資產支持證券合計規模的10%;
5)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出;
(8)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(9)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
的40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不
得展期;
(10)本基金投資于股指期貨的投資限制如下:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
的10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超
過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債
券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
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2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%;
3)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;
4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的20%;
(11)本基金投資于中小企業私募債的比例不超過基金資產凈值的20%,本基金持有單
只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
(12)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;
(13)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規定,與基金
托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進行投資。基金管理
人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各
種風險;
(14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;
(15)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第(2)、(14)、(15)項和第(7)項第5)目另有約定外,因證券/期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在相關證券可交易的10個交易日內進行調整,但中國證監會
規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,無需召開基金份額持有人大會
審議。
2、禁止行為
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為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關
限制。
3、關聯交易
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項
進行審查。
五、業績比較基準
中證健康產業指數收益率×80%+中證綜合債指數收益率×20%
如果今后法律法規發生變化,或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比
較基準適用于本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據
實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,并報中國
證監會備案。基金管理人應在調整前2個工作日在指定媒介上公告,無需召開基金份額持有
人大會審議。
六、風險收益特征
本基金為股票型基金,屬于證券投資基金中預期風險和預期收益較高的品種,其預期風
險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
七、投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
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基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年7月16日復核
了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止2019年6月30日,本報告所列財務數據未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 340,879,172.65 92.56
其中:股票 340,879,172.65 92.56
2 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
6 銀行存款和結算備付金合計 27,141,824.82 7.37
7 其他各項資產 273,110.45 0.07
8 合計 368,294,107.92 100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 25,071,891.40 6.90
C 制造業 240,400,606.35 66.19
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 75,310,094.60 20.74
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G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 39,603.76 0.01
J 金融業 33,869.94 0.01
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 - -
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 23,106.60 0.01
S 綜合 - -
合計 340,879,172.65 93.86
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 000661 長春高新 104,328 35,262,864.00 9.71
2 002563 森馬服飾 3,203,300 35,068,498.00 9.66
3 603883 老百姓 596,495 34,883,027.60 9.60
4 603605 珀萊雅 504,475 33,386,155.50 9.19
5 300326 凱利泰 3,576,678 32,368,935.90 8.91
6 002019 億帆醫藥 2,464,208 30,186,548.00 8.31
7 002683 宏大爆破 2,122,706 24,835,660.20 6.84
8 002831 裕同科技 1,141,445 21,881,500.65 6.03
9 603939 益豐藥房 293,300 20,528,067.00 5.65
10 603233 大參林 442,200 19,899,000.00 5.48
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
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本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。若本基金投資股指期貨,本基金將根據風險管理的原
則,以套期保值為主要目的,有選擇地投資于股指期貨。套期保值將主要采用流動性好、交
易活躍的期貨合約。
本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合
股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種
選擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。
法律法規對于基金投資股指期貨的投資策略另有規定的,本基金將按法律法規的規定執
行。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
根據本基金基金合同,本基金不能投資于國債期貨。
11.投資組合報告附注
(1)本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制
日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
(2)基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
(3)其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 127,717.72
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 6,829.82
5 應收申購款 138,562.91
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6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 273,110.45
(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 流通受限情況說明
1 002563 森馬服飾 8,488,000.00 2.34 大宗交易
第十部分 基金的業績
基金業績截止日為2019年6月30日,并經基金托管人復核。
基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016年2月3日至2016年12月31日 25.30% 1.03% 14.61% 1.08% 10.69% -0.05%
2017年度 23.54% 1.04% 2.83% 0.66% 20.71% 0.38%
2018年度 -23.45% 1.73% -27.80% 1.13% 4.35% 0.60%
2019年上半年 31.56% 1.67% 14.83% 1.37% 16.73% 0.30%
2016年2月3日至2019年6月30日 55.90% 1.38% -2.30% 1.04% 58.20% 0.34%
注:2016年2月3日為基金合同生效日。
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第十一部分 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自
身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規
和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。
第十二部分 基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資
等資產及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的非固定收益品種(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛
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牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證
券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最
近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參
考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取第三方估值
機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
(3)交易所上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤價中所含債
券應收利息后得到的凈價進行估值;
(4)交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和中小企業私募債,采用估值技術確定公允
價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,選取第三方估值
機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
5、因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。
6、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。國家有最新規定
的,按其規定進行估值。
7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。
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如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。
根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
量計算,精確到0.001元,小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發
送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈
值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于
該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
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責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正;
(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責;
(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方;
(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊
登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證
監會備案。
(3)前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,從其規定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時。
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2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時。
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利
益,決定延遲估值;如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,導致基金管理人不
能出售或評估基金資產時。
4、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管理人應當
暫停估值。
5、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額
凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基
金管理人對基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規定的估值方法的第7項進行估值時,所造成
的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因,或由于證券/期貨交易所及注冊登記機構發送的數據錯誤等,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,
由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
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具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現金
紅利或將現金紅利按除權后的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若基金份額持有
人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介公告。
基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15個工作日。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金份額持有人自行承擔。當基
金份額持有人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊
登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照
《業務規則》執行。
第十四部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券/期貨交易費用;
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7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的數據,自
動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇
法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的數據,自
動在月初5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
延。
上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
基金管理人和基金托管人可根據基金運作情況調低基金管理費率和基金托管費率,無需
召開基金份額持有人大會審議。基金管理人必須最遲于新的費率實施前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介上公告。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
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2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
第十五部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按
如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
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本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網
站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復
制公開披露的信息資料。三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列
行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務
人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有
人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生
變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書(2019年第三號)
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網
點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協議登載在各自網站上。
(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
(四)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金銷售機構網站或營業網
點查閱或者復制前述信息資料。
(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
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告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障
其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的
特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
分析等。
(七)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指
定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、《基金合同》終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生
變動;
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管
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人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
14、基金收益分配事項;
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
17、本基金開始辦理申購、贖回;
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
21、本基金推出新業務或服務;
22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
(八)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關
信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監
會。
(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
(十)本基金投資股指期貨,需按照法規要求在季度報告、中期報告、年度報告等定期
報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損
益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標等。
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(十一)投資中小企業私募債券相關公告
基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后兩個交易日內,在中國證監會指定媒介
披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。
基金管理人應當在本基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。
(十二)投資資產支持證券的相關公告
基金管理人應在本基金中期報告及年度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在本基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券
明細。
(十三)中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則等法律法規規定。基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金
合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基
金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年,法律法規另有規定
的從其規定。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
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有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息:
1、不可抗力;
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
3、出現基金導致基金管理人不能出售或評估基金資產的緊急事故時;
4、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
第十七部分 風險揭示
一、系統性風險
市場風險是指由于政治、經濟、社會等環境因素的變化對證券價格造成的影響,其主要
包括利率風險、政策風險、經濟周期風險、通貨膨脹風險。
1、利率風險:對于股票投資而言,利率的變化將導致證券市場資金供求狀況、上市公
司的融資成本和利潤水平等發生變化,同時改變市場參與者對于后市利率變化方向及幅度的
預期,這將直接影響證券價格發生變化,進而影響本基金的收益水平。對于債券投資而言,
利率的變化不僅會影響債券的價格及投資人對于后市的預期,而且會帶來票息的再投資風
險,對基金的收益造成影響。
2、政策風險:因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、產業政策、區域發展政策,
進出口貿易政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。
3、經濟周期風險:宏觀經濟運行具有周期性的特點,宏觀經濟的運行狀況將直接影響
上市公司的經營、盈利情況。證券市場對宏觀經濟運行狀況的直接反應將影響本基金的收益
水平。
4、購買力風險:購買力風險又稱通貨膨脹風險,是由于通貨膨脹、貨幣貶值造成投資
人實際收益水平下降的風險。
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二、非系統性風險
非系統性風險是指個別證券特有的風險,包括上市公司經營風險、信用風險等。
1、經營風險:上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財
務等都會導致公司盈利發生變化,從而導致股票價格變動的風險。
2、信用風險:指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券的發行人出現違
約、無法支付到期本息,或者由于債券發行人信用等級下降等原因造成的基金資產損失的風
險。
三、流動性風險
1、本基金的申購、贖回安排
本基金為普通開放式基金,投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購和贖回業
務。為切實保護存量基金份額持有人的合法權益,遵循基金份額持有人利益優先原則,本基
金管理人將合理控制基金份額持有人集中度,審慎確認申購贖回業務申請,包括但不限于:
(1)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理
人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
(2)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
提示投資人注意本基金的申購贖回安排和相應的流動性風險,合理安排投資計劃。
2、本基金擬投資市場、行業及資產的流動性風險
(1)本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,投資于基金合同界定的大
健康主題證券資產占非現金基金資產的比例不低于80%;其余資產投資于股指期貨、權證
等權益類金融工具,債券、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益
類金融工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。因此,股票市場/債
券市場的流動性風險是本基金主要面臨的流動性風險。本基金所投資的股票市場/債券市場
具有發展成熟、容量較大、交易活躍、流動性充裕的特征,能夠滿足本基金開放式運作的流
動性要求。同時,本基金采用分散投資,針對個股/個券設置投資比例上限,保障了資產組
合的流動性。在極端市場行情下,存在基金管理人可能無法以合理價格及時變現或調整基金
投資組合的風險。本基金管理人將發揮專業研究優勢,加強對市場、上市公司基本面和固定
收益類產品的深入研究,持續優化組合配置,以控制流動性風險。
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(2)中小企業私募債單只債券發行規模較小,且只能通過兩大交易所特定渠道進行轉
讓交易,存在流動性風險。
(3)股指期貨合約存在無法及時變現帶來的流動性風險。
(4)資產支持證券只能通過特定的渠道進行轉讓交易,存在市場交易不活躍導致的流
動性風險。
基金管理人將密切關注各類資產及投資標的的交易活躍程度與價格的連續性情況,評估
各類資產及投資標的占基金資產的比例并進行動態調整,以滿足基金運作過程中的流動性要
求,應對流動性風險。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請時,按
正常贖回程序執行;
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為
因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動
時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對
其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量
的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時
可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到
全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請
與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回
金額,以此類推,直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,
基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理;
若本基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請
的情形下:對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額50%以上的部
分,基金管理人可以延期辦理贖回申請;對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過50%
的部分,可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份
額持有人的贖回申請一并辦理。
(3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超
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過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
4、備用的流動性風險管理工具的實施情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法
規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請進行適度調整,作為
特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施。備用的流動性風險管理工具的實施情形
包括:
(1)發生基金合同規定的暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形;
(2)基金發生巨額贖回;
(3)基金發生巨額贖回,且單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請
的情形;
(4)基金份額持續持有期限小于7日;
(5)發生基金合同規定的暫停估值的情形;
(6)法律法規規定、中國證監會認定或基金合同約定的其他情形。
實施備用流動性風險管理工具的決策程序依照基金管理人流動性風險管理制度的規定
辦理。基金管理人應時刻防范可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,切實保
護持有人的合法權益。
采取備用流動性風險管理工具,可能對投資人造成無法贖回、贖回延期辦理、贖回款項
延期支付、贖回時承擔沖擊成本產生資金損失等影響。
四、運作管理風險
1、管理風險:指在基金管理運作過程中,由于基金管理人的知識、經驗、判斷、決策
等主觀因素的限制而影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷而產生的風
險,或者由于基金管理人內部控制不完善而導致基金財產損失的風險。
2、交易風險:指在基金投資交易過程中由于各種原因造成的風險。
3、運作風險:由于運營系統、網絡系統、計算機或交易軟件等發生技術故障等突發情
況而造成的風險,或者由于操作過程中的疏忽和錯誤而產生的風險。
4、道德風險:指業務人員道德行為違規產生的風險,包括由內幕交易、違規操作、欺
詐行為等原因造成的風險。
五、本基金特定風險
1、本基金是投資于大健康主題的股票型基金,本基金界定的大健康主題范圍不夠準確
或上市公司業務變更需重新界定,都可能使得投資者面臨投資的不確定性。在本基金界定的
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大健康主題范圍內進行個股精選,對基金管理人的個股選擇能力要求較高,如果基金管理人
個股選擇失誤,投資人需要承擔相應的風險。
2、科創板股票投資風險
本基金可投資國內上市的科創板股票,會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差
異帶來的特有風險,包括不限于如下特殊風險:
(1)退市風險
科創板退市制度較主板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形更多,新增
市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形;執行標
準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易
維持收入的上市公司可能會被退市;且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度,科創板上
市公司股票退市風險更大。
(2)市場風險
科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數公司為初創型公司,公司未來盈利、現金流、估
值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,科創板股票市場風
險加大。
科創板股票競價交易設置較寬的價格漲跌幅限制,首次公開發行上市的股票,上市后前
5個交易日不設價格漲跌幅限制,其后漲跌幅比例為20%,可能產生股票價格大幅波動的風
險。
(3)流動性風險
科創板整體投資門檻較高,科創板的投資者可能以機構投資者為主,科創板股票流動性
可能弱于其他市場板塊,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。
(4)集中度風險
科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量股票,市場可能存
在高集中度狀況,整體存在集中度風險。
(5)系統性風險
科創板上市公司均為市場認可度較高的科技創新公司,在公司經營及盈利模式上存在趨
同,所以科創板股票相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。
(6)政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板上市公司帶來較大影響,國
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際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板企業也會帶來政策影響。
3、本基金投資股指期貨,股指期貨存在一定的市場風險、信用風險、流動性風險、操
作風險與法律風險。
4、本基金投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小微
型企業采用非公開方式發行和轉讓的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,
潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣
出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。
5、本基金投資資產支持證券,資產支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流動性
風險、提前償付風險、操作風險和法律風險。
六、其他風險
除以上主要風險以外,基金還可能遇到以下風險:
1、因技術因素而產生的風險,如基金在交易時所采用的電腦系統可能因突發性事件或
不可抗原因出現故障,由此給基金投資帶來風險;
2、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產生
的風險;
3、因人為因素而產生的風險,如基金經理違反職業操守的道德風險,以及因內幕交易、
欺詐行為等產生的違規風險;
4、人才流失風險,公司主要業務人員的離職如基金經理的離職等可能會在一定程度上
影響工作的連續性,并可能對基金運作產生影響;
5、因業務競爭壓力可能產生的風險;
6、因不可預見或不可抗力因素導致的風險,如戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基
金資產的損失,影響基金收益水平;
7、其他意外導致的風險。
第十八部分 基金的終止與清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自決議生
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效后2個工作日內在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
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依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上,法律法規另有規定的從其
規定。
第十九部分 基金合同內容摘要
一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權利、義務
1、基金管理人的權利
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業務并
獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
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(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構或其他為基
金提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶等的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、基金管理人的義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和注冊登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖
回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
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(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
年以上,法律法規另有規定的從其規定;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30
日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金托管人的權利
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根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資人的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶,為基金辦
理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
4、基金托管人的義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
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回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上,法律法
規另有規定的從其規定;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
5、基金份額持有人的權利
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
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(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
6、基金份額持有人的義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
(1)終止《基金合同》(法律法規、《基金合同》或中國證監會另有規定的除外);
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式(法律法規或中國證監會另有規定的除外);
(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準(法律法規或中國證監會另有規定的除
外);
(6)變更基金類別;
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(7)本基金與其他基金的合并(法律法規或中國證監會另有規定的除外);
(8)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規或中國證監會另有規定的除外);
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金財產承擔的費用;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收費方式;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。
(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金
托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應
當配合。
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4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額
持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面
提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,
基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上
(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
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票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的
計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規或監管機構允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票在表決截至日以前
送達至召集人指定的地址。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關
提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人
為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持
有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有
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的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權
他人代表出具表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與注冊登記機構記錄相符;
3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。
4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式
相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進
行。表決方式上,基金份額持有人也可以采用網絡、電話或其他方式進行表決,具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中載明。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
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則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。
(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并,以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的相反證據證
明,否則提交符合會議通知中規定的確認基金份額持有人身份文件的表決視為有效出席的基
金份額持有人,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互
矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
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會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的,
不影響計票和表決結果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
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(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自決議生
效后2個工作日內在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。
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5、基金財產清算的期限為6個月。
(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上,法律法規另有規定的從其
規定。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,應經友
好協商解決。如經友好協商未能解決的,則任何一方有權將爭議提交位于北京市的中國國際
經濟貿易仲裁委員會,按照其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方
當事人均具有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。
第二十部分 托管協議內容摘要
一、基金托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:國泰基金管理有限公司
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注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層
郵政編碼:200082
法定代表人:陳勇勝
成立日期:1998年3月5日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[1998]5號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:壹億壹仟萬元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:基金設立、基金業務管理及中國證監會批準的其他業務
(二)基金托管人
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼:100033
法定代表人:田國立
成立日期:2004年09月17日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承
兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;
從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付
款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他
業務。
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、
投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實
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際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核
查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市的股票(包
含中小板、創業板及其他依法發行、上市的股票)、股指期貨、權證等權益類金融工具,債
券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、政府
支持機構債券、政府支持債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券、央行票據)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場
工具等固定收益類金融工具,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但
須符合中國證監會相關規定。
(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資、融資
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:
1.本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,投資于基金合同界定的大健康
主題證券資產占非現金基金資產的比例不低于80%;
2.每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈
值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。其中,現金不包括結算備付金、存出保證
金和應收申購款等;
3.本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
4.本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以及處
于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司
發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
5.本基金投資于權證的投資限制如下:
(1)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
(2)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;
6.本基金投資于資產支持證券的投資限制如下:
(1)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值
的10%;
(2)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
(3)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券
規模的10%;
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(4)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支
持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內
予以全部賣出;
7.基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所
申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
8.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展
期;
9.本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值的15%;本基
金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值的10 %;
10.本基金如投資于股指期貨,相關投資比例如下:
(1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
的10%。
(2)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過
基金資產凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等。
(3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%。
(4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定。
(5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的20%。
本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金托管人、期貨公司三方一同就股指期貨
開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署協議。
11. 本基金投資于中小企業私募債的比例不超過基金資產凈值的20%,本基金持有單只
中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
12.本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;
13.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
14.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證
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券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
15.法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2、13、14項和第6項第(4)目另有約定外,因證券/期貨市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
的,基金管理人應當在相關證券可交易的10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
情形除外。法律法規另有規定的從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托
管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,無需召開基金份額持有人大會
審議。
(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管協議第十
五條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略及中國證監會的規定,遵循基金份額持有人利益
優先的原則,防范利益沖突,相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露義
務。
(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交
易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。
如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向
基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負
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責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對
手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人
事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及
時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人投資
流通受限證券進行監督。
基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流通受
限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及
相關投資額度和比例等的情況進行監督。
1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票
網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其
他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基
金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記
結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的
落實和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管
問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,及因流通受限證券存管直接
影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。
本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。風
險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流
動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置。基金管理人應在首次投
資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有
效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生
劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支
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付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不
承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任
的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管人提
交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調
整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于:
(1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。
(2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。
(3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有
限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。
(4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指定媒介
披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基
金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及時調
整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。
5.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
(1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。
(2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與
完善情況。
(3)有關比例限制的執行情況。
(4)信息披露情況。
6.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。
(六)基金投資中小企業私募債券,基金管理人應根據審慎原則,制定嚴格的投資決策
流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,并經董事會批準,以防范信用風險、
流動性風險等各種風險。
基金托管人對基金投資中小企業私募債券是否符合比例限制進行事后監督,如發現異常
情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督
和核查。基金因投資中小企業私募債券導致的信用風險、流動性風險,基金托管人不承擔任
何責任。如因基金管理人原因導致基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金
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管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計
算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法
規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理
人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面
通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑
義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定
期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管
協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復
并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、《基金合同》
和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供
相關數據資料和制度等。
(十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損
失由基金管理人承擔。
(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻
撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,
情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶及投資所需的其他賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息
披露和監督基金投資運作等行為。
(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
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合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,
并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人并改正。
(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓
對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方可另
行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配本基金的任何
資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、
托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用)。
6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。
7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部
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資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務
資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上
中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理
退款等事宜。
(三)基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根據基金管理人合
法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業務以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
4.在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資
產的支付。
(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。
4.證券賬戶開戶費用的歸還:證券賬戶開戶費由本托管產品承擔,于證券賬戶開立次月
第七個工作日由托管人從本托管產品銀行存款賬戶中直接扣收;若因托管產品銀行存款余額
不足導致證券賬戶開戶費無法扣收,托管人順延至次月第七個工作日進行扣收;證券賬戶開
立后連續六個月內,因本托管產品銀行存款余額一直不足導致證券賬戶開戶費無法扣收的,
資產管理人有義務歸還托管人墊付的開戶費用。
5.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基
金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證
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券登記結算有限責任公司的規定執行。
6.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規定執行。
(五)債券托管專戶的開設和管理
《基金合同》生效后,基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業
拆借市場的交易資格,并代表本基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場
登記結算機構的有關規定,以本基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,
持有人賬戶和資金結算賬戶,并代表本基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金
托管人共同代表本基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
(六)其他賬戶的開立和管理
1. 在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助托管
人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用
并管理。
2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。
(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實
物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金托管人雙方約
定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。
(八)與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定
外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將
重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保
管期限為《基金合同》終止后15年。
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五、基金資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。基金份額凈值是按照每個工作日
閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.001元,小數點后第四
位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
2.基金管理人應每工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合同》
的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發
送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。
(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資
等資產及負債。
2.估值方法
A、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的非固定收益品種(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證
券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最
近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參
考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取第三方估值
機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
(3)交易所上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤價中所含債
券應收利息后得到的凈價進行估值;
(4)交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和中小企業私募債,采用估值技術確定公允
價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
B、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
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技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值。
C、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,選取第三方估值
機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。
D、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
E、因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。
F、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。國家有最新規定
的,按其規定進行估值。
G、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
H、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。
根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,基金管理人向基金托管人出具加蓋公章
的書面說明后,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第G項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份
額凈值錯誤處理。
由于證券/期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他
不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責
任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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(三)基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;基
金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措
施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金
托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,
并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持
有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當
事人追償。
2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管
理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:
(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額
持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。
(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持
有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支
付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對
外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠
付。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理
人計算結果為準。
4.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
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3.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利
益,已決定延遲估值;如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,導致基金管理人
不能出售或評估基金資產時;
4.當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管理人應當
暫停估值;
5.中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。
(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈
值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
(七)基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,
應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之日
起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60日內完成基金半年度報告
的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計報告
應當經過審計。《基金合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。
(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復核
過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,
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調整以國家有關規定為準。
基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。
(八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金托管人
提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人
應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔
責任。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,
不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管
的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。
七、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能
解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按
照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事
人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與
《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案。
(二)基金托管協議終止出現的情形
1.《基金合同》終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。
(三)基金財產的清算
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1.基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,
基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2.基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書;
(6)將清算結果報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。
5.基金財產清算的期限為6個月。
6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
7.基金財產清算剩余資產的分配:
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計、并由
律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清
算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
9.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十一部分 對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金
管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加、修改這些服務項目。
一、客戶服務專線
1、理財咨詢:人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。
2、全天候的7×24小時電話自助查詢(基金凈值、賬戶信息等)。
二、客戶投訴及建議受理服務
投資人可以通過電話、信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求,基金
管理人將盡快給予回復,并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。
三、短信提示發送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話、網站申請訂制(退訂)免費的手機短
信資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話、網站申請訂制(退訂)免費的電子郵
件資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發送電子資訊。
五、聯系基金管理人
1、網址:www.gtfund.com
2、電子郵箱:[email protected]
3、客戶服務熱線:400-888-8688(全國免長途話費),021-31089000
4、客戶服務傳真:021-31081700
5、基金管理人辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
郵編:200082
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系基金管
理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
第二十二部分 其他應披露事項
公告名稱 報社 日期
國泰基金管理有限公司高級管理人員變更公告 《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》 2019/3/30
國泰基金管理有限公司關于旗下基金在直 《中國證券報》、《上海證券報》、 2019/4/18
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書(2019年第三號)
銷柜臺開展費率優惠活動的公告 《證券時報》、《證券日報》
國泰基金管理有限公司關于撤銷深圳分公司的公告 《中國證券報》 2019/4/26
國泰基金管理有限公司高級管理人員任職公告 《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》 2019/6/1
國泰基金管理有限公司關于設立深圳市分公司的公告 《中國證券報》 2019/6/19
國泰基金管理有限公司關于旗下部分基金可投資科創板股票及相關風險提示的公告 《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》 2019/6/22
第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所,投資人可在辦
公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件,但應以招募說明書正本
為準。基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
第二十四部分 備查文件
以下備查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公場所。投資人可在辦公時間免費
查閱,也可按工本費購買復印件。
一、中國證監會關于準予國泰大健康股票型證券投資基金注冊的批復文件
二、《國泰大健康股票型證券投資基金基金合同》
三、《國泰大健康股票型證券投資基金托管協議》
四、法律意見書
五、基金管理人業務資格批件、營業執照
六、基金托管人業務資格批件、營業執照
七、中國證監會要求的其他文件
國泰基金管理有限公司
二零一九年十二月三十一日
二肖二码特期期10O准