國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第三號)
2019-12-31 文字大小 【 】 【打印
            
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第三號)
國泰大健康股票型證券投資基金
更新招募說明書摘要
(2019年第三號)
基金管理人:國泰基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
重要提示
本基金經中國證券監督管理委員會證監許可【2015】1293號文注冊募集。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,
但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資
本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能
力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根
據所持有的基金份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險
包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素變化對證券價格產生影響而形成的系統性風險,
個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,
基金管理人在基金管理實施過程中產生的運作管理風險,本基金的特定風險等。
本基金投資股指期貨,股指期貨存在一定的市場風險、信用風險、流動性風險、操作風
險與法律風險。
本基金投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小微型企
業采用非公開方式發行和轉讓的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在
較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所
持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。
本基金投資資產支持證券,資產支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流動性風險、
提前償付風險、操作風險和法律風險。
本基金為股票型基金,屬于證券投資基金中預期風險和預期收益較高的品種,其預期風
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第三號)
險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票
或選擇不將基金資產投資于科創板股票,基金資產并非必然投資于科創板股票。
本基金投資科創板股票時,會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特
有風險,包括退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統性風險和政策風險等。
投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀基金合同、本招募說明書、基
金產品資料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投
資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資人自行負擔。
當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本
基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
本招募說明書根據2019年9月1日生效的《信息披露辦法》和《基金合同》、《托管協
議》的修訂更新了相關章節,并更新了基金管理人章節的相關內容,上述內容更新截止日為
2019年11月15日。本招募說明書所載其他內容截止日為2019年8月3日,投資組合報告
為2019年2季度報告,凈值表現截止日為2019年6月30日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱:國泰基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
成立時間:1998年3月5日
法定代表人:陳勇勝
注冊資本:壹億壹仟萬元人民幣
聯系人:辛怡
聯系電話:021-31089000,400-888-8688
股權結構:
股東名稱 股權比例
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中國建銀投資有限責任公司 60%
意大利忠利集團 30%
中國電力財務有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情況
截至2019年11月15日,本基金管理人共管理119只開放式證券投資基金:國泰金鷹
增長靈活配置混合型證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金(包括2只子基金,分別為
國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金)、國泰金馬穩健回報證券投
資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價
值精選混合型證券投資基金(由金鼎證券投資基金轉型而來)、國泰金牛創新成長混合型證
券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金(由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型
而來)、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢混合型證券投資基金、國泰中小盤成長
混合型證券投資基金(LOF)(由金盛證券投資基金轉型而來)、國泰納斯達克100指數證券
投資基金、國泰價值經典靈活配置混合型證券投資基金(LOF)、上證180金融交易型開放
式指數證券投資基金、國泰上證180金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰事
件驅動策略混合型證券投資基金、國泰信用互利分級債券型證券投資基金、國泰成長優選混
合型證券投資基金、國泰大宗商品配置證券投資基金(LOF)、國泰現金管理貨幣市場基金、
國泰金泰靈活配置混合型證券投資基金(由國泰金泰平衡混合型證券投資基金變更注冊而
來,國泰金泰平衡混合型證券投資基金由金泰證券投資基金轉型而來)、國泰民安增利債券
型發起式證券投資基金、國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金、國泰估值優勢混合型
證券投資基金(LOF)(由國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金封閉期屆滿轉換而
來)、上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金、納斯達克100交易型開放式指數證
券投資基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、國泰黃金交易型開放式證券投
資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、國泰聚信價值優勢靈活配置混合型
證券投資基金、國泰民益靈活配置混合型證券投資基金(LOF)、國泰國策驅動靈活配置混
合型證券投資基金、國泰濃益靈活配置混合型證券投資基金、國泰安康定期支付混合型證券
投資基金(由國泰安康養老定期支付混合型證券投資基金更名而來)、國泰金鑫股票型證券
投資基金(由金鑫證券投資基金轉型而來)、國泰新經濟靈活配置混合型證券投資基金、國
泰國證食品飲料行業指數分級證券投資基金、國泰深證TMT50指數分級證券投資基金、國
泰國證有色金屬行業指數分級證券投資基金、國泰睿吉靈活配置混合型證券投資基金、國泰
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興益靈活配置混合型證券投資基金、國泰互聯網+股票型證券投資基金、國泰央企改革股票
型證券投資基金、國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金、國泰大健康股票型證券投資
基金、國泰黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金、國泰融豐外延增長靈活配置混合型證
券投資基金(LOF)(由國泰融豐定增靈活配置混合型證券投資基金轉換而來)、國泰國證新
能源汽車指數證券投資基金(LOF)(由國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金轉型而
來,國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金由中小板300成長交易型開放式指數證券投
資基金轉型而來)、國泰中證軍工交易型開放式指數證券投資基金、國泰中證全指證券公司
交易型開放式指數證券投資基金、國泰創業板指數證券投資基金(LOF)、國泰利是寶貨幣
市場基金、國泰安益靈活配置混合型證券投資基金、國泰普益靈活配置混合型證券投資基金、
國泰潤利純債債券型證券投資基金、國泰潤泰純債債券型證券投資基金、國泰融信靈活配置
混合型證券投資基金(LOF)(由國泰融信定增靈活配置混合型證券投資基金轉換而來)、國
泰景氣行業靈活配置混合型證券投資基金、國泰國證航天軍工指數證券投資基金(LOF)、
國泰民豐回報定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰中證申萬證券行業指數證券投資
基金(LOF)、國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金(由國泰保本混合型證券投資基
金變更而來)、國泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金、國泰大農業股票型證券投資基
金、國泰智能裝備股票型證券投資基金、國泰融安多策略靈活配置混合型證券投資基金、國
泰智能汽車股票型證券投資基金、上證10年期國債交易型開放式指數證券投資基金、國泰
瞬利交易型貨幣市場基金、國泰民安增益純債債券型證券投資基金(由國泰民安增益定期開
放靈活配置混合型證券投資基金轉型而來)、國泰中國企業信用精選債券型證券投資基金
(QDII)、國泰聚優價值靈活配置混合型證券投資基金、國泰可轉債債券型證券投資基金、
國泰招惠收益定期開放債券型證券投資基金、國泰江源優勢精選靈活配置混合型證券投資基
金、國泰聚利價值定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰量化成長優選混合型證券投
資基金、國泰優勢行業混合型證券投資基金、國泰價值精選靈活配置混合型證券投資基金、
國泰瑞和純債債券型證券投資基金、國泰嘉睿純債債券型證券投資基金、國泰恒生港股通指
數證券投資基金(LOF)、國泰聚禾純債債券型證券投資基金、國泰豐祺純債債券型證券投
資基金、國泰利享中短債債券型證券投資基金、國泰多策略收益靈活配置混合型證券投資基
金(由國泰新目標收益保本混合型證券投資基金變更而來)、國泰聚享純債債券型證券投資
基金、國泰豐盈純債債券型證券投資基金、國泰量化策略收益混合型證券投資基金(由國泰
策略收益靈活配置混合型證券投資基金變更而來,國泰策略收益靈活配置混合型證券投資基
金由國泰目標收益保本混合型證券投資基金轉型而來)、國泰鑫策略價值靈活配置混合型證
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券投資基金(由國泰鑫保本混合型證券投資基金變更而來)、國泰價值優選靈活配置混合型
證券投資基金、國泰金鹿混合型證券投資基金(由國泰金鹿保本增值混合證券投資基金轉型
而來)、國泰消費優選股票型證券投資基金、國泰惠盈純債債券型證券投資基金、國泰潤鑫
定期開放債券型發起式證券投資基金(由國泰潤鑫純債債券型證券投資基金變更注冊而來)、
國泰惠富純債債券型證券投資基金、國泰農惠定期開放債券型證券投資基金、國泰信利三個
月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰民福策略價值靈活配置混合型證券投資基金
(由國泰民福保本混合型證券投資基金保本期到期變更而來)、國泰滬深300指數增強型證
券投資基金(由國泰結構轉型靈活配置混合型證券投資基金轉型而來)、國泰中證生物醫藥
交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰中證生物醫藥交易型開放式指數證券投資基
金、國泰CES半導體行業交易型開放式指數證券投資基金、國泰中證500指數增強型證券
投資基金(由國泰寧益定期開放靈活配置混合型證券投資基金變更注冊而來)、國泰瑞安三
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰中證計算機主題交易型開放式指數證券投資
基金、國泰民安養老目標日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)、國泰民利策略收
益靈活配置混合型證券投資基金(由國泰民利保本混合型證券投資基金保本期到期變更而
來)、國泰興富三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰惠豐純債債券型證券投資
基金、國泰惠融純債債券型證券投資基金、國泰中證全指通信設備交易型開放式指數證券投
資基金、國泰裕祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰中證全指通信設備交易
型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金、國泰豐鑫純債債券型證券投資基金、國泰盛合
三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰惠信三年定期開放債券型證券投資基金、
國泰鑫睿混合型證券投資基金。另外,本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事
會社保基金資產管理人資格,目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19
日,本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。2008年2月14日,本基金管理人成為首
批獲準開展特定客戶資產管理業務(專戶理財)的基金公司之一,并于3月24日經中國證
監會批準獲得合格境內機構投資者(QDII)資格,囊括了公募基金、社保、年金、專戶理
財和QDII等管理業務資格。
三、主要人員情況
1、董事會成員
陳勇勝,董事長,碩士研究生,高級經濟師。1982年1月至1992年10月在中國建設
銀行總行工作,歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理(主持工作)。1992
年11月至1998年2月任國泰證券有限公司國際業務部總經理,公司總經理助理兼北京分公
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司總經理。1998年3月至2015年10月在國泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至
1999年10月任總經理,1999年10月至2015年8月任董事長。2015年1月至2016年8月,
在中建投信托有限責任公司任紀委書記,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限責
任公司任監事長。2016年8月至11月,在建投投資有限責任公司、建投華文傳媒投資有限
責任公司任監事長、紀委書記。2016年11月起調入國泰基金管理有限公司任公司黨委書記,
2017年3月起任公司董事長、法定代表人。
方志斌,董事,碩士研究生。2005年7月至2008年7月,任職寶鋼國際經營財務部。
2008年7月至2010年2月,任職金茂集團財務總部。2010年3月至今,在中國建銀投資有
限責任公司工作,歷任長期股權投資部助理業務經理、業務經理,戰略發展部業務經理、處
長。2014年4月至2015年11月,任建投華科投資有限責任公司董事。2014年2月至2017
年11月,任中國投資咨詢有限責任公司董事。2017年12月起任公司董事。
張瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中國建銀投資有限責任公司工作,先后
任股權管理部業務副經理、業務經理,資本市場部業務經理,策略投資部助理投資經理,公
開市場投資部助理投資經理,戰略發展部業務經理、組負責人,戰略發展部處長,現任戰略
發展部總經理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,碩士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY負責經濟研究;
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析師;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保險研究員;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006
年在CREDIT SUISSE任副總裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA歷任研究員/基金
經理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE權益部總監。2013-2019年任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE總經理。2019年4月起任Investments & Asset Management Corporate
Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董
事。
游一冰,董事,大學本科,英國特許保險學會高級會員(FCII)及英國特許保險師
(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中國人民保險公司總公司營業部助理經理;1994
年至1996年任中國保險(歐洲)控股有限公司總裁助理;1996年至1998年任忠利保險有
限公司英國分公司再保險承保人;1998年至2017年任忠利亞洲中國地區總經理;2002年至
今任中意人壽保險有限公司董事;2007年至今任中意財產保險有限公司董事;2007年至2017
年任中意財產保險有限公司總經理;2013年至今任中意資產管理有限公司董事;2017年至
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今任忠利集團大中華區股東代表。2010年6月起任公司董事。
丁琪,董事,碩士,高級政工師。1994年7月至1995年8月,在西北電力集團物資總
公司任財務科職員。1995年8月至2000年5月,在西北電力集團財務有限公司任財務部干
事。2000年6月至2005年8月,在國電西北公司財務部任成本電價處干事、資金運營處副
處長。2005年8月至2012年10月,在中國電力財務有限公司西北分公司任副總經理(主
持工作)、總經理、黨組副書記。2012年10月至2014年11月,在中國電力財務有限公司
華中分公司任總經理、黨組副書記。2014年11月至今,在中國電力財務有限公司任副總經
理、黨組成員、黨委委員。2019年4月起任公司董事。
周向勇,董事,碩士研究生,23年金融從業經歷。1996年7月至2004年12月在中國
建設銀行總行工作,先后任辦公室科員、個人銀行業務部主任科員。2004年12月至2011
年1月在中國建銀投資有限責任公司工作,任辦公室高級業務經理、業務運營組負責人。2011
年1月加入國泰基金管理有限公司,任總經理助理,2012年11月至2016年7月任公司副
總經理,2016年7月起任公司總經理及公司董事。
王軍,獨立董事,博士研究生,教授。1986年起在對外經濟貿易大學法律系、法學院
執教,先后任助教、講師、副教授、教授、博士生導師、法學院副院長、院長,兼任全國法
律專業學位研究生教育指導委員會委員、國際貿易和金融法律研究所所長、中國法學會國際
經濟法學研究會副會長、中國法學會民法學研究會常務理事、中國法學教育研究會第一屆理
事會常務理事、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、新加坡國際仲裁中心仲裁員、北京仲
裁委員會仲裁員、大連仲裁委員會仲裁員等職。2013年起兼任金誠信礦業管理股份有限公
司(目前已上市)獨立董事,2015年5月起兼任北京采安律師事務所兼職律師。2010年6
月起任公司獨立董事。
常瑞明,獨立董事,大學學歷,高級經濟師。1980年起在工商銀行工作,歷任河北滄
州市支行主任、副行長;河北省分行辦公室副主任、信息處處長、副處長;河北保定市分行
行長、黨組副書記、書記;河北省分行副行長、行長、黨委書記;2004年起任工商銀行山
西省分行行長、黨委書記;2007年起任工商銀行工會工作委員會常務副主任;2010年至2014
年任北京銀泉大廈董事長。2014年10月起任公司獨立董事。
黃曉衡,獨立董事,碩士研究生,高級經濟師。1975年7月至1991年6月,在中國建
設銀行江蘇省分行工作,先后任職于計劃處、信貸處、國際業務部,歷任副處長、處長。1991
年6月至1993年9月,任中國建設銀行倫敦代表處首席代表。1993年9月至1994年7月,
任中國建設銀行紐約代表處首席代表。1994年7月至1999年3月,在中國建設銀行總行工
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作,歷任國際部副總經理、資金計劃部總經理、會計部總經理。1999年3月至2010年1月,
在中國國際金融有限公司工作,歷任財務總監、公司管委會成員、顧問。2010年4月至2012
年3月,任漢石投資管理有限公司(香港)董事總經理。2013年8月至2016年1月,任中
金基金管理有限公司獨立董事。2017年3月起任公司獨立董事。
吳群,獨立董事,博士研究生,高級會計師。1986年6月至1999年1月在中國財政研
究院研究生部會計教研室工作,歷任講師、副研究員、副主任、主任。1991年起兼任中國
財政研究院研究生部(財政部財政科研所研究生部)碩士生導師。1999年1月至2003年6
月在滬江德勤北京分所工作,歷任技術部/企業風險管理部高級經理、總監,管理咨詢部總
監。2003年6月至2005年11月,在中國電子產業工程有限公司工作,擔任財務部總經理。
2014年9月至2016年7月任中國上市公司協會軍工委員會副會長,2016年8月至2018年
1月任中國上市公司協會軍工委員會顧問。2005年11月至2016年7月在中國電子信息產業
集團有限公司工作,歷任審計部副主任、資產部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至
2016年7月,擔任中國電子信息產業集團有限公司總經濟師。2003年1月至2016年11月,
在中國電子信息產業集團有限公司所投資的境內外多個公司擔任董事、監事。2017年5月
起兼任首約科技(北京)有限公司獨立董事。2017年10月起任公司獨立董事。
2、監事會成員:
梁鳳玉,監事會主席,碩士研究生,高級會計師。1994年8月至2006年6月,先后于
建設銀行遼寧分行國際業務部、人力資源部、葫蘆島市分行城內支行、葫蘆島市分行計財部、
葫蘆島市分行國際業務部、建設銀行遼寧分行計劃財務部工作,任業務經理、副行長、副總
經理等職。2006年7月至2007年3月在中國建銀投資有限責任公司財務會計部工作。2007
年4月至2008年2月在中國投資咨詢公司任財務總監。2008年3月至2012年8月在中國
建銀投資有限責任公司財務會計部任高級經理。2012年9月至2014年8月在建投投資有限
責任公司任副總經理。2014年12月起任公司監事會主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,監事,大學本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming
India任公司秘書及法務。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任
合規部主管、公司秘書兼法務。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合規
部副總經理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management
Singapore法律及合規部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors
Singapore Limited東南亞及南亞合規部主管。2014年3月17日起任Generali Investments
Asia Limited首席執行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited
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執行董事。2014年12月起任公司監事。
劉錫忠,監事,研究生。1989年2月至1995年5月,中國人民銀行總行稽核監察局主
任科員。1995年6月至2005年6月,在華北電力集團財務有限公司工作,歷任部門經理、
副總經理。2005年7月起在中國電力財務有限公司工作,歷任華北分公司副總經理、紀檢
監察室主持工作、風險管理部主任、資金管理部主任、河北業務部主任,現任風險管理部主
任。2017年3月起任公司監事。
鄧時鋒,監事,碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加盟國泰基金管理有限
公司,歷任行業研究員、基金經理助理,2008年4月至2018年3月任國泰金鼎價值精選混
合型證券投資基金的基金經理,2009年5月至2018年3月任國泰區位優勢混合型證券投資
基金(原國泰區位優勢股票型證券投資基金)的基金經理,2013年9月至2015年3月任國
泰估值優勢股票型證券投資基金(LOF)的基金經理,2015年9月至2018年3月任國泰央
企改革股票型證券投資基金的基金經理,2019年7月起任國泰民安養老目標日期2040三年
持有期混合型基金中基金(FOF)的基金經理。2019年4月起任投資總監(FOF)。2015年8
月起任公司職工監事。
吳洪濤,監事,大學本科。曾任職于恒生電子股份有限公司。2003年7月至2008年1
月,任金鷹基金管理有限公司運作保障部經理。2008年2月加入國泰基金管理有限公司,
歷任信息技術部工程師、運營管理部總監助理、運營管理部副總監,現任運營管理部總監。
2019年5月起任公司職工監事。
宋凱,監事,大學本科。2008年9月至2012年10月,任畢馬威華振會計師事務所上
海分所助理經理。2012年12月加入國泰基金管理有限公司,歷任審計部總監助理、紀檢監
察室副主任,現任審計部總監、風險管理部總監。2017年3月起任公司職工監事。
3、高級管理人員:
陳勇勝,董事長,簡歷情況見董事會成員介紹。
周向勇,總經理,簡歷情況見董事會成員介紹。
李輝,大學本科,19年金融從業經歷。1997年7月至2000年4月任職于上海遠洋運輸
公司,2000年4月至2002年12月任職于中宏人壽保險有限公司,2003年1月至2005年7
月任職于海康人壽保險有限公司,2005年7月至2007年7月任職于AIG集團,2007年7
月至2010年3月任職于星展銀行。2010年4月加入國泰基金管理有限公司,先后擔任財富
大學負責人、總經理辦公室負責人、人力資源部(財富大學)及行政管理部負責人,2015
年8月至2017年2月任公司總經理助理,2017年2月起擔任公司副總經理。
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封雪梅,碩士研究生,21年金融從業經歷。1998年8月至2001年4月任職于中國工商
銀行北京分行營業部;2001年5月至2006年2月任職于大成基金管理有限公司,任高級產
品經理;2006年3月至2014年12月任職于信達澳銀基金管理有限公司,歷任市場總監、
北京分公司總經理、總經理助理;2015年1月至2018年7月任職于國壽安保基金管理有限
公司,任總經理助理;2018年7月加入國泰基金管理有限公司,擔任公司副總經理。
李永梅,博士研究生學歷,碩士學位,20年金融從業經歷。1999年7月至2014年2
月就職于中國證監會陜西監管局,歷任稽查處副主任科員、主任科員、行政辦公室副主任、
稽查二處副處長等;2014年2月至2014年12月就職于中國證監會上海專員辦,任副處長;
2015年1月至2015年2月就職于上海申樂實業控股集團有限公司,任副總經理;2015年2
月至2016年3月就職于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察長;2016年3
月加入國泰基金管理有限公司,擔任公司督察長,2019年3月起轉任公司副總經理。
劉國華,博士研究生,25年金融從業經歷。曾任職于山東省國際信托投資公司、萬家
基金管理有限公司;2008年4月加入國泰基金管理有限公司,先后擔任產品規劃部總監、
公司首席產品官、公司首席風險官,2019年3月起擔任公司督察長。
倪鎣,碩士研究生,18年金融從業經歷。曾任新晨信息技術有限責任公司項目經理;
2001年3月加入國泰基金管理有限公司,歷任信息技術部總監、信息技術部兼運營管理部
總監、公司總經理助理,2019年6月起擔任公司首席信息官。
4、本基金基金經理
(1)現任基金經理
徐治彪,碩士研究生,7年證券基金從業經歷。2012年7月至2014年6月在國泰基金
管理有限公司工作,任研究員。2014年6月至2017年6月在農銀匯理基金管理有限公司工
作,歷任研究員、基金經理助理、基金經理。2017年7月加入國泰基金管理有限公司,擬
任基金經理。2017年10月起任國泰大健康股票型證券投資基金的基金經理,2019年2月起
兼任國泰江源優勢精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。
(2)歷任基金經理
本基金自成立以來至2017年10月29日由楊飛擔任基金經理,自2017年10月30日起
至今由徐治彪擔任基金經理。
5、本基金投資決策委員會成員
本基金管理人設有公司投資決策委員會,其成員在公司高級管理人員、投研部門負責人
及業務骨干等相關人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任
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成員,督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職
責是根據有關法規和基金合同,審議并決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基
金大類資產配置原則,以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下:
主任委員:
周向勇:總經理
執行委員:
張瑋:總經理助理
委員:
吳晨:固收投資總監、絕對收益投資(事業)部總監
鄧時鋒:FOF投資總監
吳向軍:海外投資總監、國際業務部總監
胡松:養老金投資總監、養老金及專戶投資(事業)部總監
6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。
第二部分 基金托管人
(一)基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田 青
聯系電話:(010)6759 5096
中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,
總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007
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年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
2018年末,集團資產規模23.22萬億元,較上年增長4.96%。2018年度,集團實現凈利潤
2,556.26億元,較上年增長4.93%;平均資產回報率和加權平均凈資產收益率分別為1.13%
和14.04%;不良貸款率1.46%,保持穩中有降;資本充足率17.19%,保持領先同業。
2018年,本集團先后榮獲新加坡《亞洲銀行家》“2018年中國最佳大型零售銀行獎”、
“2018年中國全面風險管理成就獎”;美國《環球金融》“全球貿易金融最具創新力銀行”、
《銀行家》“2018最佳金融創新獎”、《金融時報》“2018年金龍獎—年度最佳普惠金融服務
銀行”等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜志“2018年
中國最佳銀行”稱號,并在中國銀行業協會2018年“陀螺”評價中排名全國性商業銀行第
一。
中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險
資產市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管處、新興業務處、運營管理處、
托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規監督處等11個職能處室,在安徽合肥設有托管
運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工300余人。自2007年起,托管部
連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手
段。
(二)主要人員情況
蔡亞蓉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行總行資金計劃部、信貸經營部、
公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職,并在總行公司業務部擔任領導職務。長
期從事公司業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行
國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶
服務和業務管理經驗。
黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計
部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
驗。
原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海
外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富
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的客戶服務和業務管理經驗。
(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維
護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國
建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內
的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2019年二季度末,
中國建設銀行已托管924只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水
平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀
行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”
等獎項,并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017
年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
第三部分 相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 國泰基金 管理有限公司直銷柜臺 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
客戶服務專線:400-888-8688,021-31089000
傳真:021-31081861 網址:www.gtfund.com
2 國泰基金 電子交易平臺 電子交易網站:www.gtfund.com 登錄網上交易頁面 智能手機APP平臺:iphone交易客戶端、Android交易客戶端 “國泰基金”微信交易平臺
電話:021-31081738 聯系人:李靜姝
2、其他銷售機構
序號 機構名稱 機構信息
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1 中國銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人:劉連舸 客服電話:95566 網址:www.boc.cn
2 中國建設銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街25號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人:田國立 客服電話:95533 網址:www.ccb.com
3 交通銀行股份有限公司 注冊地址:上海市銀城中路188號 辦公地址:上海市銀城中路188號 法定代表人:彭純 客服電話:95559 網址:www.bankcomm.com
4 招商銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:李建紅 客戶電話:95555 網址:www.cmbchina.com
5 上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址:上海市中山東一路12號 辦公地址:上海市中山東一路12號 法定代表人:高國富 客戶電話:95528 網址:www.spdb.com.cn
6 中國民生銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人:洪崎 客服電話:95568 網址:www.cmbc.com.cn
7 上海農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區浦東大道981號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號中融碧玉藍天大廈 法定代表人:胡平西 客服電話:021-962999 網址:www.srcb.com
8 渤海銀行股份有限公司 注冊地址:天津市河東區海河東路218號 辦公地址:天津市河東區海河東路218號 法定代表人:李伏安 客服電話:95541 網址:www.cbhb.com.cn
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9 青島銀行股份有限公司 注冊地址:青島市市南區香港中路68號華普大廈 辦公地址:青島市東海西路31號保時捷大廈青島銀行 法定代表人:郭少泉 客服電話:96588(青島)、400-669-6588(全國) 網址:www.qdccb.com
10 中原銀行股份有限公司 注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座 辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座 法定代表人:竇榮興 客服電話:95186 網址:www.zybank.com.cn
11 哈爾濱銀行股份有限公司 注冊地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號 辦公地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號 法定代表人:郭志文 客服電話:95537 網址:www.hrbb.com.cn
12 廣州農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號 辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號 法定代表人:王繼康 客服電話:95313 網址:www.grcbank.com
13 東莞農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 法定代表人:何沛良 客服電話:0769-961122 網址:www.drcbank.com
14 包商銀行股份有限公司 注冊地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號 辦公地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號 法定代表人:李鎮西 客服電話:96016(北京、內蒙古地區) 網址:www.bsb.com.cn
15 張家港農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:張家港市人民中路66號 辦公地址:張家港市人民中路66號 法定代表人:王自忠 客服電話:0512-96065 網址:www.zrcbank.com
16 恒豐銀行股份有限公司 注冊地址:山東省煙臺市芝罘區南大街248號 辦公地址:山東省煙臺市芝罘區南大街248號 法定代表人:蔡國華 客服電話:400-813-8888 網址:www.egbank.com
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17 廣發銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省越秀區東風東路713號 辦公地址:廣東省越秀區東風東路713號 法定代表人:王濱 客服電話:95508 網址:www.cgbchina.com.cn
18 蘇州銀行股份有限公司 注冊地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號 辦公地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號 法定代表人:王蘭鳳 客服電話:0512-96067 網址:www.suzhoubank.com
19 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省常州市和平中路413號 辦公地址:浙江省常州市和平中路413號 法定代表人:陸向陽 客服電話:0519-96005 網址:www.jnbank.com.cn.
20 浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省紹興市柯橋笛揚路1363號 辦公地址:浙江省紹興市柯橋笛揚路1363號 法定代表人:俞俊海 客服電話:0575-81105323 網址:www.borf.cn
21 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓 法定代表人:楊德紅 客服電話:95521 網址:www.gtja.com
22 中信建投證券股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座18層 法定代表人:王常青 客服電話:95587、4008-888-108 網址:www.csc108.com
23 國信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 法定代表人:何如 客服電話:95536 網址:www.guosen.com.cn
24 中國銀河證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人:陳共炎 客服電話:4008-888-888、95551 網址:www.chinastock.com.cn
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25 海通證券股份有限公司 注冊地址:上海市廣東路689號 辦公地址:上海市廣東路689號 法定代表人:王開國 客服電話:95553 網址:www.htsec.com
26 申萬宏源證券有限公司 注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 法定代表人:李梅 客服電話:95523、4008895523 網址:www.swhysc.com
27 興業證券股份有限公司 注冊地址:福建省福州市湖東路268號 辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號 法定代表人:楊華輝 客服電話:95562 網址:www.xyzq.com.cn
28 萬聯證券股份有限公司 注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層 辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層 法定代表人:羅欽城 客服電話:95322 網址:www.wlzq.cn
29 東吳證券股份有限公司 注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人:范力 客服電話:95330 網址:www.dwzq.com.cn
30 上海證券有限責任公司 注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 法定代表人:李俊杰 客服電話:4008918918 網址:www.shzq.com
31 國盛證券有限責任公司 注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 法定代表人:徐麗峰 客服電話:4008-222-111 網址:www.gszq.com
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32 光大證券股份有限公司 注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人:周健男 客服電話:95525 網址:www.ebscn.com
33 中信證券股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人:張佑君 客服電話:95548 網址:www.cs.ecitic.com
34 渤海證券股份有限公司 注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 法定代表人:王春峰 客服電話:400-651-5988 網址:www.ewww.com.cn
35 中信證券(山東)有限責任公司 注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人:姜曉林 客服電話:95548 網址:sd.citics.com
36 華泰證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路228號 辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、上海市東方路18號保利廣場E座 法定代表人:周易 客服電話:95597 網址:www.htzq.com.cn
37 長江證券股份有限公司 注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人:李新華 客服電話:95579 網址:www.95579.com
38 中泰證券股份有限公司 注冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號 辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號 法定代表人:李瑋 客服電話:95538 網址:www.zts.com.cn
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39 安信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 法定代表人:王連志 客服電話:400-800-1001 網址:www.essence.com.cn
40 中國中投證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層 法定代表人:高濤 客服電話:95532 網址:www.china-invs.cn
41 華寶證券有限責任公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層 法定代表人:陳林 客服電話:400-820-9898 網址:www.cnhbstock.com
42 中國國際金融股份有限公司 注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層 辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層 法定代表人:李劍閣 客服電話:010-65051166 網址:www.cicc.com.cn
43 天相投資顧問有限公司 注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505 法定代表人:林義相 客服電話:010-66045678 網址:www.txsec.com
44 信達證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人:張志剛 客服電話:95321 網址:www.cindasc.com
45 華龍證券股份有限公司 注冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號19樓 法定代表人:陳牧原 客服電話:95368 網址:www.hlzq.com
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46 平安證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層 辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層 法定代表人:何之江 客服電話:95511-8 網址:stock.pingan.com
47 東海證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 法定代表人:趙俊 客服電話:95531;400-888-8588 網址:www.longone.com.cn
48 江海證券有限公司 注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 法定代表人:趙洪波 客服電話:400-666-2288 網址:www.jhzq.com.cn
49 廣州證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓 辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心5樓 法定代表人:劉東 客服電話:95396 網址:www.gzs.com.cn
50 中銀國際證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 法定代表人:寧敏 客服電話:4006208888 網址:www.bocichina.com
51 西南證券股份有限公司 注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號 法定代表人:廖慶軒 客服電話:95355、400-809-6096 網址:www.swsc.com.cn
52 國都證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 客服電話:400-818-8118 網址:www.guodu.com
53 華安證券股份有限公司 注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 法定代表人:章宏韜 客服電話:95318 網址:www.hazq.com
國泰大健康股票型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第三號)
54 華鑫證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號 法定代表人:俞洋 客服電話:95323 網址:www.cfsc.com.cn
55 國金證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市東城根上街95號 辦公地址:四川省成都市東城根上街95號 法定代表人:冉云 客服電話:4006600109 網址:www.gjzq.com.cn
56 華西證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人:楊炯洋 客服電話:95584 網址:www.hx168.com.cn
57 宏信證券有限責任公司 注冊地址:四川省成都市人民南路二段18號川信大廈10樓 辦公地址:四川省成都市人民南路二段18號川信大廈10樓 法定代表人:吳玉明 客服電話:4008-366-366 網址:www.hxzq.cn
58 中信期貨有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 法定代表人:張皓 客服電話:400-990-8826 網址:www.citicsf.com
59 諾亞正行基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟 法定代表人:汪靜波 客服電話:400-821-5399 網址:www.noah-fund.com
60 上海好買基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室 法定代表人:楊文斌 客服電話:400-700-9665 網址:www.ehowbuy.com
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61 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 法定代表人:祖國明 客服電話:4000-766-123 網址:www.fund123.cn
62 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801 辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801 法定代表人:薛峰 客服電話:4006-788-887 網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
63 上海長量基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 法定代表人:張躍偉 客服電話:400-820-2899 網址:www.erichfund.com
64 北京展恒基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號 辦公地址:北京市朝陽區安苑路11號郵電新聞大廈6層 法定代表人:閆振杰 客服電話:4008188000 網址:www.myfund.com
65 浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址:杭州市文二西路1號903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓 法定代表人:凌順平 客服電話:4008-773-772 網址:www.5ifund.com
66 江蘇金百臨投資咨詢股份有限公司 注冊地址:無錫市濱湖區錦溪路99號 辦公地址:無錫市濱湖區錦溪路楝澤路科教軟件園三期9號樓 法定代表人:費曉燕 客服電話:0510-9688988 網址:www.jsjbl.com
67 上海天天基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 法定代表人:其實 客服電話:4001818188 網址:www.1234567.com.cn
68 浦領基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室 辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08 法定代表人:聶婉君 客服電話:400-876-9988 網址:www.zscffund.com
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69 上海利得基金銷售有限公司 注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層 法定代表人:李興春 客服電話:95733 網址:www.leadfund.com.cn
70 鼎信匯金(北京)投資管理有限公司 注冊地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 辦公地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 法定代表人:齊凌峰 客服電話:400-158-5050 網址:www.9ifund.com
71 浙江金觀誠基金銷售有限公司 注冊地址:杭州市拱墅區登云路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室 辦公地址:杭州市拱墅區登云路45號錦昌大廈一樓金觀誠財富 法定代表人:徐黎云 客服電話:400-068-0058 網址:www.jincheng-fund.com
72 嘉實財富管理有限公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元 辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層(100022) 法定代表人:趙學軍 客服電話:400-021-8850 網址:www.harvestwm.cn
73 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C1809 法定代表人:戎兵 客服電話:400-6099-200 網址:www.yixinfund.com
74 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座22層2208 辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層 法定代表人:吳雪秀 客服電話:400-001-1566 網址:www.yilucaifu.com
75 北京增財基金銷售有限公司 注冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號 辦公地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號 法定代表人:羅細安 客服電話:010-67000988 公司網站:www.zcvc.com.cn
76 上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 法定代表人:尹彬彬 客服電話:400-166-6788
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77 匯付基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元 辦公地址:上海市徐匯區宜山路700號普天軟件園C5幢 法定代表人:金佶 客服電話:021-34013999 網址:www.hotjijin.com
78 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號 法定代表人:王之光 客服電話:4008219031 網址:www.lufunds.com
79 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號 辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號 法定代表人:李春光 客服電話:4000411001 網址:www.taichengcaifu.com
80 北京錢景基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號丹棱soho1008-1012 法定代表人:趙榮春 客服電話:400-893-6885 網址:www.qianjing.com
81 北京虹點基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元 辦公地址:北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層 法定代表人:鄭毓棟 客服電話:400-618-0707 網址:www.hongdianfund.com
82 北京微動利基金銷售有限公司 注冊地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心3層342室 辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心342室和341室 法定代表人:季長軍 客服電話:400-188-5687 網址:www.buyforyou.com.cn
83 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層 法定代表人:洪弘 客服電話:400-166-1188 網址:8.jrj.com.cn
84 上海凱石財富基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈 法定代表人:陳繼武 客服電話:4006-433-389 網址:www.vstonewealth.com
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85 深圳富濟基金銷售有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 法定代表人:劉鵬宇 客服電話:0755-83999907 網址:www.fujifund.cn
86 珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203單元 法定代表人:肖雯 客服電話:020-89629066 網址:www.yingmi.cn
87 北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座 法定代表人:趙芯蕊 客服電話:010-62675369 網址:www.xincai.com
88 上海萬得基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 辦公地址:中國(上海)浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 法定代表人:王廷富 客服電話:400-799-1888 網址:www.520fund.com.cn
89 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號(蘇寧總部) 法定代表人:王鋒 客服電話:95177 網址:www.snjijin.com
90 北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108 辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層 法定代表人:王偉剛 客服電話:400-619-9059 網址:www.hcjijin.com
91 萬家財富基金銷售(天津)有限公司 注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋大廈A座5層 法定代表人:李修辭 客服電話:010-59013895 網址:www.wanjiawealth.com
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92 北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 法定代表人:梁蓉 客服電話:400-6262-818 網址:www.5irich.com
93 北京格上富信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 法定代表人:葉精一 客服電話:400-066-8586 網址:www.igesafe.com
94 北京肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區顯龍山路19號1幢4層1座401 辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院 法定代表人:江卉 客服電話:95118 網址:fund.jd.com
95 北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層 法定代表人:鐘斐斐 客服電話:4001599288 網址:danjuanapp.com
96 北京恒天明澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 法定代表人:周斌 客服電話:4008980618 網址:www.chtwm.com
97 上海華夏財富投資管理有限公司 注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 法定代表人:毛淮平 客服電話:400-817-5666 網址:www.amcfortune.com
98 通華財富(上海)基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室 辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層 法定代表人:沈丹義 客服電話:4001019301 網址:www.tonghuafund.com
99 北京植信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67 辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 法定代表人:于龍 客服電話:4006-802-123 網址:www.zhixin-inv.com
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100 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 法定代表人:王旋 客服電話:4000-555-671 網址:www.hgccpb.com
101 騰安基金銷售(深圳)有限公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 辦公地址:深圳市南山區科技中一路騰訊大廈 法定代表人:劉明軍 客服電話:95017 網址:tenganxinxi.com
102 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 法定代表人:錢昊旻 客服電話:4008909998 網址:www.jnlc.com
103 北京百度百盈基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區上地十街10號1幢1層101 辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲9號奎科大廈 法定代表人:張旭陽 客服電話:010-59922163 網址:www.baiyingfund.com
二、登記機構
名稱:國泰基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
法定代表人:陳勇勝
聯系人:辛怡
傳真:021-31081800
客戶服務專線:400-888-8688,021-31089000
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
聯系電話:021-31358666
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傳真:021-31358600
經辦律師:黎明、丁媛
聯系人:丁媛
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
聯系人:魏佳亮
經辦注冊會計師:許康瑋、魏佳亮
第四部分 基金的名稱
國泰大健康股票型證券投資基金
第五部分 基金類型和存續期限
1、基金類型:股票型證券投資基金
2、基金運作方式:契約型開放式
3、基金的存續期間:不定期
第六部分 投資目標
本基金主要投資于大健康主題股票,在嚴格控制風險的前提下,追求超越業績比較基準
的投資回報。
第七部分 投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市的股票(包
含中小板、創業板及其他依法發行、上市的股票)、股指期貨、權證等權益類金融工具,債
券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、政府
支持機構債券、政府支持債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券、央行票據)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場
工具等固定收益類金融工具,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但
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須符合中國證監會相關規定。
基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,投資
于基金合同界定的大健康主題證券資產占非現金基金資產的比例不低于80%;每個交易日
日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金
或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款
等。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制,基金管理人
在履行適當程序后,可以相應調整本基金的投資范圍和投資比例規定。
第八部分 投資策略
中國人口基數大,本身蘊含巨大的健康需求。一方面,隨著經濟發展、中產及富裕階層
的崛起,以財富換取健康的觀念不斷深化,人們日益注重健康及生活品質。另一方面,人口
日益老齡化,多數慢性病發病率隨著年齡上升而迅速提高,國家推行“預防-治療-康復”三
位一體健康服務體系。在此特定背景下,涵蓋疾病預防、醫療、康復、養老的大健康產業鏈
及相關上市公司面臨巨大的發展機遇。
本基金在投資運作中,淡化大類資產配置,側重在大健康主題各子行業間靈活配置、并
在行業內精選個股,以期實現基金資產的保值增值。
1、股票投資策略
(1)大健康主題的界定
本基金通過對大健康主題相關子行業的精選以及對行業內相關資產的深入分析,挖掘該
類型資產的投資價值。
大健康主題是指經濟系統中提供預防、診斷、治療和康復等與健康相關商品和服務領域
的總稱,通常包括醫藥生產制造、醫藥銷售流通、醫療服務、健康保健服務、健康保險、健
康食品、健康家居、休閑健身、環保防疫及養老服務等領域。
未來隨著經濟增長及產業轉型的進一步發展,大健康主題的外延可能將不斷擴大,本基
金將根據實際情況對大健康主題的界定方法進行調整。
(2)大健康主題各子行業配置策略
大健康主題涉及的子行業廣泛,本基金將從子行業的成長性和空間、景氣度、估值水平
等多個維度來對大健康主題各子行業進行研究分析,實現投資組合在大健康主題各子行業之
間的靈活、合理、高效配置。
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(3)個股投資策略
本基金根據上市公司獲利能力、成長能力、估值水平等指標精選個股。運用定性和定量
相結合的方法,綜合分析其投資價值和成長能力,確定投資標的股票,構建投資組合。
2、固定收益類投資工具投資策略
本基金密切關注國內外宏觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,預測未來利率變動走
勢,自上而下地確定投資組合久期,并結合信用分析等自下而上的個券選擇方法構建債券投
資組合,配置能夠提供穩定收益的債券和貨幣市場工具組合,保證基金資產流動性。
3、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用
股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本,并利用股指期貨的對沖作用,降
低股票組合的系統性風險。
4、中小企業私募債投資策略
本基金在嚴格控制風險的前提下,綜合考慮中小企業私募債的安全性、收益性和流動性
等特征,選擇具有相對優勢的品種,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,謹慎進行中小
企業私募債券的投資。
5、資產支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償
收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數
量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。
6、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具,其投資原則為有利于基金資產增值。本基金在權證投資
方面將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,立足于無風險套利,
盡力減少組合凈值波動率,力求穩健的超額收益。
第九部分 業績比較基準
中證健康產業指數收益率×80%+中證綜合債指數收益率×20%
如果今后法律法規發生變化,或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比
較基準適用于本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據
實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,并報中國
證監會備案。基金管理人應在調整前2個工作日在指定媒介上公告,無需召開基金份額持有
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人大會審議。
第十部分 風險收益特征
本基金為股票型基金,屬于證券投資基金中預期風險和預期收益較高的品種,其預期風
險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
第十一部分 投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年7月16日復核
了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止2019年6月30日,本報告所列財務數據未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 340,879,172.65 92.56
其中:股票 340,879,172.65 92.56
2 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
6 銀行存款和結算備付金合計 27,141,824.82 7.37
7 其他各項資產 273,110.45 0.07
8 合計 368,294,107.92 100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
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代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 25,071,891.40 6.90
C 制造業 240,400,606.35 66.19
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 75,310,094.60 20.74
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 39,603.76 0.01
J 金融業 33,869.94 0.01
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 - -
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 23,106.60 0.01
S 綜合 - -
合計 340,879,172.65 93.86
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 000661 長春高新 104,328 35,262,864.00 9.71
2 002563 森馬服飾 3,203,300 35,068,498.00 9.66
3 603883 老百姓 596,495 34,883,027.60 9.60
4 603605 珀萊雅 504,475 33,386,155.50 9.19
5 300326 凱利泰 3,576,678 32,368,935.90 8.91
6 002019 億帆醫藥 2,464,208 30,186,548.00 8.31
7 002683 宏大爆破 2,122,706 24,835,660.20 6.84
8 002831 裕同科技 1,141,445 21,881,500.65 6.03
9 603939 益豐藥房 293,300 20,528,067.00 5.65
10 603233 大參林 442,200 19,899,000.00 5.48
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4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。若本基金投資股指期貨,本基金將根據風險管理的原
則,以套期保值為主要目的,有選擇地投資于股指期貨。套期保值將主要采用流動性好、交
易活躍的期貨合約。
本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合
股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種
選擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。
法律法規對于基金投資股指期貨的投資策略另有規定的,本基金將按法律法規的規定執
行。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
根據本基金基金合同,本基金不能投資于國債期貨。
11.投資組合報告附注
(1)本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制
日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
(2)基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
(3)其他資產構成
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序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 127,717.72
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 6,829.82
5 應收申購款 138,562.91
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 273,110.45
(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 流通受限情況說明
1 002563 森馬服飾 8,488,000.00 2.34 大宗交易
第十二部分 基金的業績
基金業績截止日為2019年6月30日,并經基金托管人復核。
基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016年2月3日至2016年12月31日 25.30% 1.03% 14.61% 1.08% 10.69% -0.05%
2017年度 23.54% 1.04% 2.83% 0.66% 20.71% 0.38%
2018年度 -23.45% 1.73% -27.80% 1.13% 4.35% 0.60%
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2019年上半年 31.56% 1.67% 14.83% 1.37% 16.73% 0.30%
2016年2月3日至2019年6月30日 55.90% 1.38% -2.30% 1.04% 58.20% 0.34%
注:2016年2月3日為基金合同生效日。
第十三部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券/期貨交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的數據,自
動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇
法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
下:
H=E×0.25%÷當年天數
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H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的數據,自
動在月初5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
延。
上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
基金管理人和基金托管人可根據基金運作情況調低基金管理費率和基金托管費率,無需
召開基金份額持有人大會審議。基金管理人必須最遲于新的費率實施前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介上公告。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
第十四部分 對基金招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其
他有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對2019年9月
16日刊登的本基金招募說明書進行了更新,更新的主要內容如下:
1、根據2019年9月1日生效的《信息披露辦法》及《基金合同》、《托管協議》的修訂,
更新《招募說明書》緒言、釋義、基金份額的申購與贖回、基金的收益與分配、基金的會計
與審計、基金的信息披露、法律文件摘要等章節內容;
2、更新了“重要提示”中招募說明書內容的截止日期等相關內容;
3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相關內容。
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上述內容僅為本更新招募說明書的摘要,詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內
容為準。欲查詢本更新招募說明書正文,可登錄國泰基金管理有限公司網站
www.gtfund.com。
國泰基金管理有限公司
二零一九年十二月三十一日
二肖二码特期期10O准